TPP对中国国有企业监管制度的挑战及中国法律调整——以国际竞争中立立法借鉴为视角（下）.pdf

TPPTPP 对中国国有企业监管制度的挑战及中国法律调整 对中国国有企业监管制度的挑战及中国法律调整 TPPTPP 对中国国有企业监管制度的挑战及中国法律调整对中国国有企业监管制度的挑战及中国法律调整 ——以国际竞争中立立法借鉴为视角——以国际竞争中立立法借鉴为视角（（下下）） ————以国际竞争中立立法借鉴为视角以国际竞争中立立法借鉴为视角 （（下下）） 2017年 03月 16 日 四四、、政府监管中立规则及我国法律调整政府监管中立规则及我国法律调整 四四、、政府监管中立规则及我国法律调整政府监管中立规则及我国法律调整 (一)TPP 协议关于监管中立问题的规定 TPP 协议要求成员国在法院管辖和行政监管中，一视同仁地对待各国国有企业和私营 企业。(32)该规定实质为竞争中立之监管中立(Regulatory Neutrality)规则。另外，透明 度要求是监管中立规则的应有之义。TPP协议要求缔约方分享各自的国有企业名单，并在 对方提出要求的情况下，提供进一步信息，说明政府对国有企业的所有权、控制权，以及 提供的非商业性帮助的范围和程度。每一缔约方应在协议生效后六个月内，向其他缔约方 提供国有企业名单，或在其官方网站上公布该名单，且应每年更新列表。但对文莱、越南 和马来西亚三国赋予了 3年宽限期。另外，每一缔约方应及时将垄断企业，或企业垄断经 营范围扩大等信息通知他方，或在官方网站上公布。(33) 若某一缔约方国有企业的活动可能影响缔约方之间的贸易或投资，他方可以通过书面 形式，请求缔约方及时提供其相关国有企业或政府垄断企业的以下信息：(1)缔约方或其 国有企业、指定垄断在该企业中累计拥有的股份比例，以及累计持有的投票权比例；(2) 对该缔约方在其国有企业或指定垄断中持有的任何特殊股份、特别投票权、其他权利的描 述，以及该权利与普通股权之间的差异；(3)在该企业董事会中任职的政府官员名单及其 任职头衔；(4)企业最近3年的收入、总资产信息；(5)企业依其东道国法律所能享有的豁 免和免责；(6)任何可公开获得的与该企业有关的其他消息，包括年度财政报告、第三方 (34) 审计报告，以及书面请求所寻求的其他信息。 (二)我国政府监管中立制度的完善 政府对公私企业的监管，应该秉持中立态度，不能进行选择性执法。我国欲在公私企 业竞争中，实现政府监管中立的目标，需要分三个步骤，对国有企业监管制度进行调整： 第一步，分离国有企业商业职能和公共服务职能。欧美竞争中立制度只适用于参与市 场经营、与私有企业有竞争关系的国有企业。所以，明确划分国有企业职能，分离国有企 业的商业职能和公共服务职能，是适用竞争中立规则的基础。2015 年 9 月 13 日中共中央、 国务院通过《关于深化国有企业改革的指导意见》，已经提出将国有企业分为商业类和公 益类，并实行分类改革、分类监管，推动国有企业同市场经济深入融合。但是，我国仍需 制定详细的分类标准和操作措施。 第二步，禁止提供公共服务的国有企业参与市场竞争。国有企业的公共服务职能包括 提供社会保障、提供非盈利性公共服务、保障国家安全等。这类企业主要有两种：一是现 有的提供公共服务的企业；二是剥离现存的半商业化国有企业的公共服务职能，组建新的 国有企业。这类企业可以接受国家财政补贴、享受税收优惠、监管豁免，且不需要获取商 业利润。所以，我国公共服务类国有企业可以继续适用已有的法规政策，维持企业与政府 的紧密关系。 第三步，改善商业化国有企业的治理结构，实现商业化国有企业人事独立。我国很多 国有企业经过股份制和商业化改革后，已经建立了现代化的治理结构。但是，改革后的国 有企业实行国有资本控股，国家仍是最大的股东。很多国有企业的管理者由政府直接任命， 部分国有资本全资公司实行厂长(经理)负责制，受命于各级政府。为了建立国内公平竞争 秩序，我国应推动商业化国有企业完善现代企业管理制度，促进国有资本、集体资本、非 公有制资本的交叉持股，形成有效制衡的公司法人治理机构。同时，建立职业经理人制度，