2006年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案2.pdfVIP

2006 年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案 2 一． 单项选择题 1．债券上市交易条件中，最为重要的是 （ ）。 A ． 债券的发行额 B ． 债券发行的合法性 C ． 债券的信用等级 D ． 债券的发行价格 2 ．证券交易的原则不包括 （ ）。 A ． 公开原则 B ． 公平原则 C ． 及时原则 D ． 公正原则 3 ．在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 （ ）。 A ． 收取佣金 B ． 赚取差价 C ． 收取的咨询费用 D ． 证券发行费用 4 ．证券帐户的开设是在 （ ）。 A ． 证券公司 B ． 证券交易所 C ． 商业银行 1 D ． 证券登记结算机构 5 ．上海证券交易所B 种股票所采用的币种是 （ ）。 A ． 美元 B ． 港币 C ． 人民币 D ． 日元 6 ．关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 （ ）。 A ．对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户 名下 B ．对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券 帐户下 C ． 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 D ． 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记 入股东的证券帐户下 7 ．深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司 将现金股利划入托管证券公司的时间是 （ ）。 A ． R+2 B ． R+3 C ． R+4 D ． R+5 2 8．深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 （ ）。 A ． 全面指定交易制度 B ． 托管证券公司制度 C ． 可选择性指定交易 D ． 指定证券公司制度 9 ．市价委托的优点是 （ ）。 A ． 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高 B ． 在委托执行前就可知道实际的成交价格 C ． 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D ． 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益 10．证券交易所内证券交易的竞价原则是 （ ）。 A ． 时间优先，客户优先 B ． 时间优先，价格优先 C ． 数量优先 D ． 市价优先 11．上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得 超过（ ）。 A ． 5% B ． 10% C ． 15% D ． 20% 3 12．证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向 投资者收取的 来支付。 A ． 委托手续费 B ． 佣金 C ． 印花税 D ． 过户费 13．在上海证券交易所，A 股的佣金为（ ）。 A ． 成交金额的 0 ．35%，起点为 5 元 B ． 成交金额的 0 ．4% ，起点为 10 元 C ． 成交金额的 0 ．4% ，起点为 5 元 D ． 成交金额的 0 ．35%，起点为 10 元 14． 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金， 用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A ． 经纪业务 B ． 代理业务 C ． 自营业务 D ． 承销业务 15．下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。 A ． 选择交易对手的自主性 B ． 选择交易品种的自主性 4 C ． 选择交易方式的自主性 D ． 选择交易价格的自主性 16．根据中国证监会 1996 年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》 规定，证券公司净资本的计算公式为（ ）。 A ． 净资本=净资产—（固定资产净值+长期投资）÷30%—无形及递延 资产—提取的损失准备金—中国证监会认定的其他长期性或高风险资