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跨国公司技术研发与创新的范式演进 摘要：界定出技术垄断和技术竞争两种优势范式，一些跨国公司的运作由技术 垄断优势范式向技术竞争优势范式演进，它们具有不同的分工合作的操作模式，技 术竞争优势范式注重在全球范围内搜寻资源，运用多维交叉协调，完成动态创新， 我国的跨国公司适宜于选择针对区域市场进行局部创新的技术竞争优势范式。 　　 关键词 ：跨国公司；技术垄断优势范式；技术竞争优势范式 　　 　　“跨国公司的新发展促使理论研究的重点从解释跨国公司的存在机制转向解释 发展机制”，通过对以往理论的回顾和对目前行为的研究，我们认为跨国公司通过 技术优势进行跨国活动存在两个范式，一是依靠现有的技术优势进行的跨国经营， 属于存在机制范畴，即存在这样的经济行为，同时，导致这种行为要有技术上的垄 断优势，这种范式称为技术垄断优势范式；二是已经进行跨国经营后，通过技术研 发和创新获得新的优势，来应对竞争或谋取更大的发展，属于发展机制探讨的问题， 这种范式称为技术竞争优势范式，目前，由于竞争环境变得更加动态化和复杂化， 通过创新来保持生存和发展的必要性越来越大，一些跨国活动出现了由技术垄断 优势范式向技术竞争优势范式的演进。 　　 　　1、有关技术优势文献的回顾与述评 　　 　　(1)Hymer 和其导师 Kindleberg 提出和发展的垄断优势理论，来解释跨国公司的 对外直接投资，该理论指出，同内和国际市场的不完全性导致跨国企业在一国国内 获得垄断优势，并凭借垄断优势进行跨国投资，跨国公司的垄断优势包括五个方面 (技术优势、工业组织优势、管理资源利用优势、廉价资本和投资多样化获得优势和 特殊原材料获得优势)，其中之一是技术优势，如生产技术、管理组织技能和市场技 能，跨国公司可以依靠技术上的垄断优势，化解进行海外投资和经营的附加成本， 抗衡东道国企业的竞争优势，赢得成功的跨国经营活动。 　　Buckley 与 Casson 提出和发展的内部化理论，认为跨国公司进行跨国经营时，如 果企业内部组织交易成本低于市场交易成本，就会选择对外直接投资，以企业内部 管理交易代替市场交易，这往往是通过在国外进行投资来实现技术等中间产品市 场交易的内部化，此时跨国公司可以在企业内部保持技术优势，还有一些学者运用 内部化理论在解释跨国研发时，把国际研发看作是海外生产投资的衍生行为，如 Howells 等的研究指出由于跨国公司把生产移到国外进行，经营重心也随之转移到 国外，又南于各个国家在自然环境、要素禀赋、消费者偏好等方面的差异，技术方 面的转移和运用会出现许多的不适应，为了解决这种不适应，跨国公司往往会促使 研发到国外，从而靠近市场，开发和设计适应本土的产品。 　　在国 际产品周期理论与区位因素理论中，Vernon 提出的产品周期学说认为，新 产品的技术发展大致有三个阶段：新产品阶段、成熟阶段和标准化阶段，产品技术 成熟和标准化后，跨国公司作为发明者的技术优势就会失去。 　　Dunning 通过理论综合提出国际生产折衷理论，认为跨国公司进行对外直接投 资，要同时具备所 权、内部化和区位三种优势，在所 权优势和内部化优势中，都 含有技术优势的问题。 　　(2)后来学者的一些研究，如 Peng 研究得出，跨国公司的技术优势来自于技术资 源和能力在母公司和海外分支机构之间的相互流动，母公司和海外分支机构之间 可以相互提供技术资源和能力，Fathy 认为，跨国公司在全球获得竞争优势，需要 对各个国家的专有的、高级的国别资源进行长期的投资，这些研究表明跨国公司的 海外活动可以获取技术资源和能力。 　　随着知识经济的发展，人们探讨企业的竞争优势开始与知识联系起来，企业知 识理论也得以逐步发展，企业知识理论是从企业资源观和企业能力理论发展而来 的，认为企业的竞争优势来自于企业知识的创造、积累、转移和利用，不同的企业 有着不同的知识结构和认知能力，形成不同的竞争优势，根据企业知识理论，跨国 公司如果要培植和提升竞争优势，就要在全球范围内合理安排知识结构，增强认知 能力，高效率地推动知识在国际上的创造、积累、转移和利用。 　　薛求知以全球学 习理论对跨国公司海外投资和竞争优势来源提出新的解释，全 球学习是跨国公司应对复杂动态国际竞争环境作出的行为上的改变，这种改变可 以通过其遍布全球的海外单位角色的转变得以显现，海外子公司由母公司知识与 技术的转移者转变为知识与能力的贡献者，从全球各个区位获取知识，并实现在整 个公司的传递和分享，是跨国公司这一组织形式所具有的优势，并