风险和机遇应对专项措施管理控制程序.docVIP

程序文件 TZ/QEO241 版次/更改：A/3 机遇和风险应对方法管理控制程序 1、目标 为建立风险和机遇应对方法，明确包含：风险应对方法、风险规避、风险降低和风险接收在内操作要求，建立全方面风险和机遇管理方法和内部控制建设，增强抗风险能力，并为在质量/环境管理体系中纳入和应用这些方法及评价这些方法有效性提供操作指导。 2、范围 本程序适适用于在企业管理体系活动中应对风险和机遇方法及要求控制提供操作依据，这些活动包含： a. 业务开发、市场调查过程风险和机遇管理； b. 供给商评审和采购控制过程风险和机遇管理； d. 生产过程风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备管理过程风险和机遇管理； f. 设备维护和保养管理过程风险和机遇管理； g. 不合格品处理及纠正预防方法实施和验证过程风险和机遇管理； h. 连续改善过程风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适适用于对企业管理过程中应对风险和机遇控制提供操作指南。 3、职责 3.1总经理：负责风险管理所需资源提供，及可接收准则方针确实定，并按制订评审周期保持对风险和机遇管理评审。 3.2行政办：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求周期组织实施风险和机遇评审，落实跟进风险和机遇评定中所采取方法完成情况，跟进落实方法有效性，并编写《风险和机遇评定分析汇报》，负责本部门风险评定及应对风险策划和应对风险方法实施和监督。 3.3各部门：负责本部门风险和机遇评定，并制订对应方法以规避或降低风险并落实实施。 3.4销售部：负责搜集产品售后风险信息及本部门风险识别，负责制订对应方法以规避或降低风险并落实实施。 4、术语 4.1风险：在一定环境下和一定限期内 客观存在、影响企业目标实现多种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响条件和事件,包含一些突发事件等。 4.3风险评定：在 风险事件发生之前或以后（但还没有结束），该事件给各个方面造成影响和损失可能性进行量化评定工作。即， 风险评定就是量化 测评某一事件或事物带来影响或损失可能程度。 4.4风险规避：风险规避是风险应正确一个方法，是指经过有计划变更来消除风险或风险发生条件，保护目标免受风险影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避是风险可能给我们造成损失。一是要降低损失发生机率，这关键是采取事先控制方法；二是要降低 损失程度，这关键包含事先控制、事后补救两个方面。 4.5风险降低：经过采取方法以达成降低风险效果。通常情况下，若采取方法能够有效降低所遭受风险，应将采取方法统计进行保留或写入文件进行归档，方便后期反复发生时作为改善依据。 4.6风险接收：是指企业负担风险造成损失。风险接收通常适适用于那些造成损失较小、反复性较高风险、最适合于自留风险事件。 4.7内部风险：企业内部形成风险,比如战略决议风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 4.8外部风险：由外部影响原因造成风险，比如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 4.9风险严重度：风险发生后其所产生影响严重程度。 4.10风险发生频度：风险出现频率或概率。 4.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别风险采取方法，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 5、控制程序 5.1风险和机遇管理策划 为全方面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在风险和机遇，各部门应建立识别和应正确方法，确定本部门存在风险，并将评定结果统计在《风险和机遇评定分析表》。 在风险和机遇识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险车间、生产过程和人员存在风险进行逐一筛选识别，风险识别过程中应识别包含但不限于以下方面风险： a. 对产品适用法律法规、用户要求变更造成风险； b. 生产作业过程中安全风险； c. 设备对产品质量造成风险； d. 产品售后风险； 5.2建立风险/机遇管理团体 风险识别活动开展应是一次团体活动，各部门在进行风险识别和评定过程中应经过集思广益和有效分析判定下进行，在此之前应建立一个“风险和机遇评定小组”，常务副总经理应经过授权，给予该“风险和机遇评定小组”以下职责： a. 组织实施风险和机遇分析和评定； b. 制订风险和机遇应对方法并落实实施； c. 编制风险管理计划； d. 组织实施风险应对方法实施效果验证。 在“风险和机遇评定小组”中，常务副总经理应指派一名人员作为该小组组长，负责计划和安排风险和机遇识别和应正确控制，为确保参与风险和机遇识别和评定人员，其人员资质符合要求，能够胜任而且参与本部门风险和机遇识别和制订应对对应应对方法，风险和机遇评定小组人员应含有以下能力: a.熟悉其所在部门全部步骤； b.有一定组织协调能力； c.熟