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电梯有限公司内部审核程序 文件编号：电梯有限公司10 版本号：/修改状态：A/0 页码：1/3 1、目的 编制本程序的目的是明确内部审核的时机和频次，审核计划及内部审核的要求，以使内部审核工作顺利进行，保证质量体系持续有效运行，保证产品质量满足使用需求。 2、适用范围 本程序适用于内部审核和审核活动的控制。 3、职责 3.1行财部负责组织内部审核员进行内部审核工作：并负责年度内部审核工作安排和审核方案的编制，内部审核活动的协调及审核不符合项纠正措施的验证工作。 3.2内部审核组长负责组织审核组进行内部审核，编制内部审核报告。 3.3 内部审核员负责进行内部审核并提出审核意见。 3.4不符合项责任单位制定和实施纠正措施。 4.程序 4.1内部审核员资格与素质 公司的内部审核员应具备： a)、经培训。考核并取得资格证书： b)熟悉和理解CB／T19000—2000 idtIS09000：2000标准和公司质量管 理体系文件； c)正直，诚实、有判断能力，分析能力； d)掌握通过调查、询问、评价和报告等评定技术； e)具备质量管理技术及其知识。 进行内部审核活动的审核员必须具有对其承担的审核范围予以客观评价的能力，并且不能审核自己的工作。 4.2 年度内部审核工作安排 行财部根据公司的目标和要求并按以下原则提出年度内部审核工作安排，确定年度内部审核的频次、部门和过程： a)必须能准确评价质量体系的有效性和符合性． b)必须有利于质量管理体系的自我完善。 4.3审核准备 4.3.1 行财部根据年度内部审核工作的安排编制质量管理体系审核方案，经 电梯有限公司内部审核程序 文件编号：电梯有限公司10 版本号：/修改状态：A/0 页码：2/3 总经理或管理者代表批准，发送审核组成员和被审核单位。 内部审核方案包括以下主要内容： 审核的目的； 审核的具体内容(或项目)及要求； 审核的范围或受审核部门或过程： 审核的准则(文件和资料)； 审核的时间和日程安排； 审核组长和审核组成员。 4.3.2行财部准备审核所需的文件。记录表格等必备资源。 4.3.3内部审核组长召集内部审核员，成立内部审核组． 4.3.4内部审核组长根据内部审核方案明确审核员的审核任务，提出对内部审核员的要求． 4.3.5 审核员根据承担的审核任务和审核准则，编制审核检查表。 4.4审核首次会审核组长召开首次会议，参加人员有审核组成员、被审核方领导和有关职能部门代表．审核组长向受审核方介绍审核组成员，审核目的、审核准则、审核范围、审核方法及要求，并澄清有关问题。 4.5现场审核 4.5.1内部审核员根据内部审核方案和审核检查表，对受审核部门进行审核． 4.5.2内部审核员记录审核证据，提出审核意见和审核发现，并与被审核部门领导进行审核信息交流． 4.5.3内部中核组长召开内部审核组会议，进行现场审核的信息交流，并根据记录的审核证据、分析、研究、提出审核发现和审核结论。 4.5.4 内部审核员编制不符合项报告，包括如下内容： a)审核日期； b)不符合项发生的时间和地点； c)审核准则及其条款和要求： d)不符合项事实的描述； e)不符合项的严重程度： f)审核员、审核组长签字． 4.6 审核末次会 审核组长主持召开末次会议，参加人员有审核组成员、被审方领导和有 关职能部门代表审核组长在木次会议上重申审核目的、审核准则，审核范围， 贵州斯迈电梯有限公司 内部审核程序 文件编号：电梯有限公司10 版本号：/修改状态：A/0 页码：3/3 介绍审核提出的不符合项(应请受审核方代表确认)，发出不合格项报告，对体系运行的有效性和符合性进行评价，作出审核结论。 4.7内部审核报告 审核员(或组长)根据现场观察结果的记录和审核组的意见，编制内部审核报告，经审核组长审查签字后存档并发有关单位． 内部审核报告应包括至少以下内容： a)审核目的； b)审核时间： c)审核范围； d)审核准则； e)审核概况(现场审核情况及不符合实例)； f)审核结论； 8)审核组组长签字； h)审核报告的发放范围． 4.8不符合项整改 对内部审核中发现的不符合项，其责任部门主管依据不符合的事实组织分析产生原因，制定、实施纠正和纠正措施。 4.9 跟踪验证。 行财部对受审核方制定和实施的纠正措施定期或在下次审核中进行跟踪检查，并对其有效性进行验证，做出验证结论． 附加说明： 1．本标