XX银行案防内控工作学习学习计划.docxVIP

XX银行案防内控工作学习学习计划 XX银行案防内控工作学习学习计划 PAGE PAGE10 XX银行案防内控工作学习学习计划 PAGE 银行案防内控工作总结 依据总行《对于印发 中国建设银行案件防控及整顿方案 的通知》和分行《建设银行 湖北省分行案件防控及整顿方案》精神， 为进一步增强案件防控工作， 联合支行实质，仔细 组织全员对《方案》进行了学习，经过学习，全员风险意识获得进一步增强，使全员坚固树 立起防备风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应付为主动防控， 将工作重心由过后处理向事先预防、 主动出击前移。对全行经营管理中存在的单薄环节， 从 履行各项规章制度细节下手， 各部门深入机构网点防备案件和经营风险上找问题， 对检查发 现的问题踊跃整顿，不停促使了案件防控工作。现报告以下： 一、基本状况 年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充足依赖员工的智慧和力量，集思广益，联合实质工作查找问题，要点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实 际工作符合；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细解析梳 理，分类汇总，经过查找基础管理工作中深层次的问题和破绽，解析本源，拟订方案实时整顿。 1．年初全行员工签署案件防控责任书 1194份，（支行行长与分管行长签署案件防控责 任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签署、 部门负责人与员工签署案件防控责书）实 行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。 2．仔细落实《对于在全省建行展开员工不良行为排查工作》建鄂函 [XX年]231号的通 知精神，在支行展开了全方向对员工不良行排查工作， 以提升员工防备道德风险和业务操作 风险的能力，对员工不良行为排查率为 100%。 3．仔细传达案件防控工作动向及上司文件，依据支行机构网点分别特色， XX年年采 用电子邮件方式转发案件防控工作动向及上司等文件， 以部门、机构网点为单位组织员工学 习传达，提升了全体员工案件防控意识。 4．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整顿，促使整顿工作落实。为了增强基 层机构要点环节操作风险管理， 进一步完美风险控制系统， 全面提升网点工作效率和抵抗风 险能力，防备出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人增强 积分管理工作，对违规行为员工现场积分， XX年年到现在全行员工违规行为 137人次，共积 分201分。 二、案件防控详细做法 仔细贯彻落实省分行 《对于在全省建行展开员工不良行为排查工作的通知》  (建鄂函  [XX 年]231号)文件精神，我行联合实质，全行范围内展开了全方向、多层次对员工不良行为的排查工作。 （一）高度重视，周祥部署，扎实落实 班子高度重视，先后召开专题会、推动会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提前下手。成立了由蒋勇行长任组长、 办公室、人力资源部、督查合规部等部门负责人构成的排查领导小组， 并对排查工作做出安 排部署。要求各部门、网点负责人一定本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度， 领先垂范，言传身教，仔细扎实地抓好排查工作， 有针对性地增强思想教育工作， 严以律己， 自觉抵制、举报和纠正违犯总行九项严禁性规定的行为，做到突出要点、整体推动。 （二）明确责任，各尽其职，各负其责 “一把手”负总责，亲身过问、主动协调、直接参加；在此基础上，逐个分解细化整顿 举措，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室增强交流，充足信息共享，形成了各部室齐 抓共管、所有整体联动的格局。 截止目前，各项举措已经所有启动，有效地截止各种案件和 重要违纪违规问题的发生。 （三）筑防火墙，侧重预防，合时预警 仔细展开专项排查， 增强员工行为管控， 先后展开重要岗位员工不良行为排查， 员工挪 用信贷资本进入股市专项行为排查， 清除隐患；组织展开典型案件警告教育活动， 警告全员 珍惜拥有、爱惜职业生命，深入展开“员工行为九项严禁性规定” ，要求各部室负责人带头 学，联合本员工作深入学，做到人人了解，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章做事 的自觉性。 一是密切联合支行实质，侧重工作举措的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、 互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。 并在排查过程中侧重 “三 个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延 伸，在业务上向操作细节上延长，做到排查工作深入、完全。 二是第一采纳全行员工自查、互查的方式，而后排查工作组分红两个小组深入到部门、 网点听取负责人对每位员工的思想、 工作、生活、家庭等方面的综合评论，并组织员工对本 部门、网点负责人进行民主测评。部门、 网点平时也较侧重员工的思想状况，与他