日本对华直接投资的技术转移.docx

? ? ? ? ? 日本对华直接投资的技术转移 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 第一节 技术转移理论 跨国直接投资通常伴随着经营资源的转移，而经营资源的转移又包括技术资源以及组织能力的转移等内容。技术转移用语是一个非常宽泛的概念，“技术”很早以来被定义为机械装置及其操作者的管理组织、信息等，[1]依靠机械和人工生产的产品自身也包括在“技术”范畴之内，因此在概念上工艺技术创新、产品创新的成果和能力也包含在转移的“技术”内容之内。另外，“转移”可以定义为技术的出处及其在不同国度的普及与获得。技术转移通常是一个长期持续的过程，因为技术中包含着难以文字化的“技能”，作为技术转移的途径，根据技术提供者参与的程度可以分为直接投资[2]、技术合作、派遣专家、成套设备出口等。技术本身是无法单独进行转移的，技术转移并不是单纯的技术的转移，必然伴随着机械、信息以及人才的转移。因此，人才、机械、信息是转移技术的重要媒介。[3] 为了实现与生产、开发相关能力的转移，还需要转移机械设备以及有效运转机械设备的管理组织和技能。因此技术转移包括生产工艺、机械设备等物的要素和驱动物质要素的管理组织以及技能等方面。 因此，经营资源的转移不仅是技术的转移，还是与技术相关的组织能力的转移。组织能力的概念有多种含义： 第一类的组织能力概念指的是钱德勒（Chandler，1990）所指出的与经营管理有关的经营者组织能力，这种组织能力不仅是“规模经济”、而且是实现“范围经济”所必需的。要实现“范围经济”，就必须保持固定的中间材料流量，稳定地利用生产设备。如何控制流通、生产流程的关键在于中层以及高层经营管理者。因此，通过分析钱德勒的观点我们发现，组织能力就是对外部环境灵活的适应能力，以及对各种机能（生产、研究开发、市场、财务）进行的综合性管理。 第二类组织能力是运转机械设备的人工作业组织及其管理机构。这种类型的组织能力也需要对外部环境灵活应对的能力，但其主要内容是建立鼓励员工的机制，以便形成能够灵活对应外部环境的管理体制、组织技能等。 母公司对子公司或者通过企业间转移的对象主要是第二类型的组织能力。第一类组织能力则是通过企业内的调整，对转移过程产生影响。 分析包括生产管理在内的生产技术的转移过程，是我们分析制造业时必不可少的重要内容，例如如何使海外生产据点采取灵活的生产体制迅速供给合适的产品和原材料，等等。生产技术的转移，不仅是机械设备等的转移，而且还是利用这些设备的技能、即机械设备的改良、提高生产率和品质的生产管理等知识和管理组织的转移。生产技术转移的过程，首先是在向当地转移机械设备等基础上如何转移生产技术的问题。生产技术转移的有效实施，在相当程度上受到转让方的生产经营战略的影响：一是企业内生产据点的区位选择和国际物流等全球化战略（国际战略）；二是个别企业对生产活动的基本生产管理方针，例如，企业如果对当地员工的技能不寄予期待，那么企业就会构建起有效解决这种矛盾的管理体制；利用自动化生产体制对其进行某种程度的弥补。相反，如果其目的是要彻底解决当地员工技能不足的矛盾，使员工具有对市场环境或特殊情况灵活对应的能力，企业就需要花费一定的精力和时间进行教育培训。[4] 技术转移与海外直接投资有着密切的关系，直接投资不仅包括资本的移动，而且包含着企业积累的经营资源的转移。我们甚至可以说，即使海外直接投资没有资本的移动，只要实现经营资源的转移，也可以在相当程度上达到直接投资的本来目的。海外直接投资中的技术转移，既有伴随着支付专利、技能等成本的技术转移，也有通过资本品、原材料、商品的购买实施的技术转移，而且还包括派遣技术人员、技能培训等人力资源移动伴随的技术转移（见表4-1）。 表4-1 技术转移的形态 直接投资对东道国技术转移通常会带来的东道国技术水平的提升、企业生产率的提高，但是对技术转移带来的上述效果在理论界也存在着争论。 以弗农的产品生命周期理论为例，该理论认为，在新技术、新产品的创新阶段，主要在母国国内生产和使用，在这一阶段基本没有出口，即使出口也仅局限于少数发达国家高消费能力者；当技术、产品更加成熟和制造规模逐步扩大，新技术、新产品步入成熟阶段，这时制造成本下降，更多的海外消费者开始具有该产品的消费能力，发明国开始向海外出口这种产品；随着新技术、新产品在母国逐步步入衰退期，主要表现是母国的市场竞争激烈，产品价格大幅度下降，技术开始广泛扩散。此时，原发国企业为了削减成本开始大规模向海外转移其生产能力，技术首先是向发达国家转移，然后逐渐向发展中国家转移。 根据上述理论的逻辑，发达国家企业不可能将最新的产品和技术向海外转移扩散，因此跨国直接投资对于东道国获得新技术、新产品和提升产业结构的效用有限。凯特维尔（Cantwell，1989）根据19