《ISO9000族质量管理体系及内部审核实务》教学讲义 模块三 项目质量管理体系内部审核准备3.docVIP

天 津 轻 工 职 业 技 术 学 院 20 —20 学年度第 学期 教 案 用 纸 第 周 授 课 人 授课班级 授课时间 项目：模块三、质量管理体系内部审核 总课时 85 学习情境：项目十 质量管理体系内部审核准备 课时 2 教学目标 知识目标：1.能够编制并提交质量管理体系内审计划； 2.能够判断现场审核中的不合格项； 能力目标：1.能够按照指定部门和过程编制检查表； 2.能够模拟现场进行审核并对检查表进行分析评价 素质目标：能够编制内部审核相关的计划、检查表、报告，语言准确、客观、严谨 教学重点 审核的原则 审核的策划 教学难点 如何写审核的策划书 教学方法与手段 以学生为主体教学的开放性教学项目，应用角色扮演、案例分析、仿真模拟操作、现场教学、实战对抗、启发引导等多元化教学法 教学设计说明 课堂教学进程安排：（90分钟分解说明） 1.资讯：学生分析完成工作必要信息，引入学习任务 2.决策：学生制定质量管理体系内审的流程、编制审核计划、计划审核组的规模和组成等内容 3.计划：根据企业实际情况进行审核活动计划、选择审核组组长和审核员、开审核组会议、设计检查表等 4.实施：合理分工，按照学习过程要求完成工作任务 5.检查：学生采用多种检查方法，保证项目顺利完成 6.评估：学生以小组形式对成果进行展示 项目评价 作业布置 以某一产品为例，编写一份审核策划书 教学内容 三、成立审核组 根据审核活动目的、范围、部门、过程以及审核日程安排，选定审核组长和成员，建立审核小组。 (一)审核组的规模和组成应当考虑的因素 (1)审核目的、范围、准则以及预计的审核实践。 (2)为达到审核目的，审核组所需的整体能力。 (3)审核组成员之间协作沟通能力。 (二)审核组组长和审核员的人选应掌握的原则 (1)能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 (2)理解并掌握实施质量管理体系审核所依据的标准，掌握一定的审核技巧。 (3)能够制定审核计划、编制检查表、实施审核和编制审核报告等。 (4)具有从事质量管理和企业管理的经验，并有一定的工厂生产实际经验。 (5)能正当地获取和公正地评定客观证据；不卑不亢，忠实于审核目的；不受干扰，坚持正确的意见；坦率、成熟、坚毅，不因干扰导致偏差等。 (6)能遵守保密规定，不发表与审核组意见相违背的个人意见。 (7)能尊重同事和受审核方的所有人员。 (8)能始终注意维护审核的独立性。审核结论不应受隐含利益、偏见和其他思想的影响。 (9)审核组组长应注意“审核员不能审核自己的工作”原则。 (三)审核员按分配任务做好各项准备工作 (1)熟悉必要的文件和程序。 (2)根据要求编制检查表。 (3)考虑前次审核结果应跟踪的项目。 (四)工作文件 (1)检查表：通常由被指定审核部门的审核员制定。 (2)记录表：现场审核时记录审核发现的表格。 (3)报告样式：包括不合格项报告、审核报告的样式。 (五)开审核组会议 (1)组织：应建立审核组织，指定组织内审负责人(如管理者代表)，明确日常工作负责部门以及其他部门应负的职责；应选择、培训、形成一批合格的内审员(最好每个部门至少有一名内审员)，以确保审核活动必需的人力资源。 (2)文件：应建立并保持内审程序，规定内审的基本步骤、要求、责任与方法，应建立完善内审工作文件，如年度审核计划、审核活动计划、检查表、现场审核记录表、不合格项报告、纠正措施报告、审核报告等。 四、编制检查表 检查表是审核前需准备的一个重要工作文件。 为提高审核的有效性和效率，审核员一般应根据分工，准备现场审核用的检查表。检查表的内容多少，取决于被审核部门的工作范围、职能、抽样方案及审核要求和方法。 编写检查表需着重注意的几个问题： 与编制审核计划相似，以部门审核为主时，检查表应列出该部门负责的主要过程和活动的审核内容与审核方法。在以过程或活动审核为主时，检查表应说明到哪个部门查，如何查。 应注意抽样的合理性。检查表要覆盖到各部门和各大要素。 在按过程审核时，要充分运用：计划——执行——检查——处理，即PDCA过程方法，编制检查表。 检查表的依据是评审准则和受审方的质量管理体系文件及其他审核准则。 应注意只有经验证的信息才可作为审核证据。 审核检查表的形式和详略程度可采取灵活方式。 （一）检查表的类型 1.过程检查表 这是一种按照 ISO