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四、制度变迁理论（新经济史学） 20世纪70年代－－诺斯、拉坦（日本）、林毅夫张五常等 变迁的主体 　　　　　　　变迁的动力 制度变迁理论　变迁的形式 　　　　　　　变迁的过程 　　　　　　　路径依赖 　 第一页，共三十一页。 （一）制度变迁及原因 1、概念界定 制度----是人创造的，决定人际互动结构的 规则或约束。 制度安排――它是在特定领域内能够约束人们 行为的一组规则。或支配具体交易的规则 制度变迁――指由一种效率更高的制 度来代替现存制度的过程 诺斯（1990）：有效的制度变迁是一种取得经济 效益的变迁。 第二页，共三十一页。 2、原因：外部利润 　外部利润 -----指在已有制度中经济主体 无法获取的利润(收益-成本)。 制度A 制度B （1）土地相对价格变化 （2）技术变化 第三页，共三十一页。 (二)制度变迁的形式 1、诱致性制度变迁 （1）定义：由一个人或一群人在响应新的获利机会时自发倡导，组织和实行的制度变迁形式。 （2）变迁主体－－个人或团体 （3）特点 　　　盈利性 　　　自发性 　　　渐进性 第四页，共三十一页。 2、强制性制度变迁－－指由政府通过法 　　　律和命令引起的制度变迁。 （1）变迁主体－－国家 （2）快速和短时间推进制度变迁 （3）有较大的规模效应 （4）其效应与社会整体财富最大化可 　　　能不一致。　 第五页，共三十一页。 （三）“路径依赖”理论 　　 路径依赖――指最有效率的解并不总是能够 　　　　胜出，偶然因素可能对一个过程 的早期 　　　　阶段造成干扰，改变其过程。 　　或一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。 第六页，共三十一页。 1、技术变迁与路径依赖 （1）“先发技术”的结果 规模效应 　　　学习效应 　　　协同效应 　　　适应性预期 （2）“后发技术”的结果 可能出现的无效率 　　 “锁定” 　　 第七页，共三十一页。 2、制度变迁与路径依赖 制度变迁一旦走上某一路径，就会在以后的发展中沿着既定的方向不断得到自我强化。 （1）路径依赖的类型 良性循环的轨道――路径依赖1 　　沿着既定的变迁路径，经济或政治制 　 度可能进入良性循环的轨道 恶性循环的轨道――路径依赖2 （2）对制度变迁的影响 1）初始的制度选择会提供强化现有制度 　　　的刺激和惯性 2）路径依赖形成的深层原因是利益因素。 　 　 第八页，共三十一页。 五、制度与经济发展　 　 实现经济起飞，要有10%以上的投资率 　　　　　　　　　　　 －－罗斯托 　　 从短期看，经济增长率是由资本增长率、劳动增长率和技术进步率三个因素决定的，但长期看，技术进步是经济增长的关键因素。 ------索洛 经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰欠或资本存量的多少。 　　　　　　　　　　　 －－ 舒尔茨 经济增长是由技术进步等经济体系内部力量的产物 ------罗默 　　一种能够提供个人激励的有效的制度是促进经济增长的决定因素。　　 　　　　　　　　　　 －－诺斯 第九页，共三十一页。 ［案例1］例在1600－－1850年间，世界海洋运输业中没有发生诸如轮船替代帆船这样重大技术进步，但这期间海洋运输的效率却大大提高了。诺斯经过对海洋运输成本的多方面的统计分析发现，虽然海洋运输技术没有太大的变化，但航运制度和市场经济制度变得更加完善，导致运输成本降低，提高了海洋运输生产率。 (一）没有发生技术 　　变化通过制度 　　创新也能够提 　　高生产率和实 　　现经济增长 1、航运制度和市 　　场制度的完善 　2、降低海运成本 　 提高了海洋运 输的生产率。 第十页，共三十一页。 （二）最早确定制度和所有权体系　　的国家最先实现现代经济增长 1、两种经