河南某房地产公司内控制度手册PPT.pptxVIP

河南***房地产有限公司 内部控制制度手册 流程图图标说明 BACK 第一章 法律法规与风险管理 BACK 管理目标 1）公司的重要经济行为由经济合同进行 规范保护 2）合同的签订符合相关法律法规 3）合同内容详实合理，能够保障公司的 利益 关键控制点 1）重要经济合同的保密，公司各级管理 人员不得随意调阅合同原件，只能到有关 部门查阅复印件 2）合同样板应及时更新 注释 1）在从事各项经济活动时，原则上应当 与对方签订业务活动后方可进行 2）有格式合同的优先使用公司的格式合 同 3）业务部门拟定合同后须律师对合同进 行审核，并根据修改意见与合同另一方进 行谈判。 4）根据业务合同的管理规定，重要经济 合同需要进行合同会审 合同会审 一、经济合同管理 02 草拟合同 03 04 发生经济业务 BACK 律师 审核 合同履行 合同谈判 合同样板 盖章 01 管理目标 1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体 工作 2）防范公司法律诉讼方面的经营风险 3）维护公司合法权益 关键控制点 1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼 活动 2）重大诉讼须聘请外部律师时，应评估 律师的资格和水平 3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会 的书面授权 注释 1）公司各部门/项目公司的对外业务需要 经过法律诉讼解决时，责任人填写书面申 请，说明申请诉讼事由、事件前期处理情 况、相关证据和诉讼对方的详细情况，经 部门/项目公司总经理审核后报集团 重大诉讼报 董事会批准 二、法律诉讼管理流程 授权法律顾问或聘 请外部律师处理 起草诉讼申请 准备诉讼材料 集团总经理 批准 律师 案件分析 诉讼申请 BACK 律师 初审 执行结果 申请立案 03 02 01 管理目标 1）规范处理法律诉讼过程中的各项具体 工作 2）防范公司法律诉讼方面的经营风险 3）维护公司合法权益 关键控制点 1）禁止公司管理人员越权处理对外诉讼 活动 2）重大诉讼须聘请外部律师时，应评估 律师的资格和水平 3）诉讼代理人须有集团总经理或董事会 的书面授权 注释 1）公司在经营过程中遇到外单位或个人 对公司提出法律诉讼时，应指定专人接收、 签署法院送达的起诉文件 三、法律应诉管理流程 授权法律顾问或聘 请外部律师处理 提供相关文件 和证据资料 集团总经理汇报情况 报告有关责任人 应诉并及时向 案件处理结果 报告董事会 相关责任人 BACK 成立临时 综合中心 重大紧急 律师 01 第二章 计划考核及管理控制 BACK 管理目标 1）所有计划与公司总体战略一致 2）计划的制定应当切合实际 关键控制点 1）部门/项目公司的综合计划应该以总 体战略为基础制定 2）各部门/项目公司对综合中心提出的 计划调整进行充分的沟通 注释 1）项目公司及各部门应考虑集团的总体 战略目标来制定部门计划，计划应该预 计各部门未来所需，然后制定计划，包 括：销售、采购、费用、人力资源、固 定资产等等 2）根据关键指标和公司计划要求分解部 门/项目公司年度计划，制定部门/项目公 司月度计划 3）综合中心根据集团公司总体的月度计 划及关键指标对各部门/项目公司报送的 计划进行调整 4）公司根据工作中出现的具体情况下达 临时工作任务 5）由集团总经理审核通过所有部门/项 目公司计划 6）批准后的计划返还各部门及项目公司 实施，月末，季末，年度末作为部门考 核的依据 一、各部门/项目公司制定部门/项目公司计划的控制 针对调整与各部门 /项目公司进行沟通 综合中心 进行调整 各部门/项目公司/ 综合中心备案 调整后的部门/ 调 后的部门 项目公司月度计划 项目公司年度计划 集团公司年度 BACK 临时工作 03 05 06 04 02 01 管理目标 1）所有综合计划与公司总体战略一致 2）计划的制定应当切合实际 关键控制点 1）部门的综合计划应该以总体战略为基 础制定 2）综合计划必须得到集团总经理的同意 3）各部门对办公室提出的计划调整进行 充分的沟通 注释 1）各部门应考虑公司的总体计划来制定 部门计划，计划应该预计各部门未来所 需，然后制定计划，包括：销售、采购、 费用、人力资源、固定资产等等 2）根据关键指标和公司计划要求分解部 门年度计划，制定部门月度计划 3）办公室根据公司总体的月度计划及关 键指标对各部门报送的计划进行调整 4）公司根据工作中出现的具体情况下达 临时工作任务 5）由总经理审核通过所有部门计划 6）批准后的计划返还各部门实施，月末， 季末，年度末作为部门考核的依据 05 06 二、项目公司各部门制定部门计划的控制 针对调整与 各部门进行沟通 办公室 进行调整 调整后的 部门月度计划 年度计划