PPP项目中契约功能对社会资本方关系行为的影响研究.docxVIP

? ? PPP项目中契约功能对社会资本方关系行为的影响研究 ? ? 程 梦 元， 刘 国 亮， 徐 永 顺， 刘 子 嘉 (吉林大学 管理学院，吉林 长春 130022) 一、引 言 Public-Private Partnership(以下简称PPP)项目的本质在于发挥社会资本方的竞争优势，以实现项目效益[1]。然而，由于此类项目通常涉及高不确定性、复杂性以及利益多元化，特别是，政府和社会资本方之间信息不对称以及资产专用性等特点，项目各方的机会主义普遍存在[2]。社会资本方试图利用政府达成私人目的，这种投机行为可能贯穿于整个漫长的项目生命周期[1]。因此，政府和社会资本方经常陷入对立的组织间关系或破坏性的关系冲突。社会资本方关系行为的缺乏被视为PPP项目实施和有效交付的主要障碍[1]。作为组织间战略优势的重要来源，合作伙伴的关系行为不仅能够促进互补资源转移，还可以有效化解冲突，提高组织效能[3]。 已有研究表明，契约在政府与社会资本方之间关系建立、维持与发展中起着重要的作用。契约不仅是管理参与方关系的主要治理机制[3-5]，而且是影响参与方行为的重要参照点[6-7]。契约在组织间关系建立中的重要作用已受到广泛关注。例如，严玲等探讨了契约策略与其参与方关系行为的紧密联系[6]；王雪青等证实了以契约为依托的风险分担对承包人行为激励作用[8]；Song等强调了契约柔性对促进承包商合作的重大影响[3]。这些研究对理解契约与关系行为之间的机理提供了重要的见解，但是鲜有从功能细分(控制、协调和适应功能)视角系统阐释PPP项目契约功能与私人部门关系行为之间的作用机理。事实上，契约条款的这种分类为理解组织间契约提供了一个整体视角，具有重要的理论意义[9]。因此，本文试图从多功能视角来探索契约功能对社会资本方关系行为的影响。信任是维持与发展组织间合作的关键[8]。当合作伙伴愿意将其义务正式化时，意味着它愿意以合作和信任的方式行事[2]，从而更有可能采取更深入的关系行为。因此，引入信任的视角，有助于解释契约功能对关系行为的影响，而这一点在PPP项目研究中却被忽视了。此外，最近研究表明，参与方的行为和态度会受制于交易特征[2]。资产专用性不仅是主要的交易特征之一，也是机会主义的关键决定因素[10-11]。因此，资产专用性在信任与关系行为之间具有重要的作用。 鉴于此，本研究在PPP项目情境下构建了以契约功能为前因、信任为中介、资产专用性为调节、关系行为为结果的理论模型。本研究丰富了PPP契约管理与关系管理的相关理论，有助于加强对契约功能的理解，也为政府依据项目情景实施相应的策略以改善关系行为提供参考。 二、文献回顾与研究假设 1.文献回顾 (1)PPP项目契约 契约是合作伙伴之间签订的书面的、合法的以及正式的协议，规定了双方的角色和义务[12]。Kivil?等认为契约是一种保护或控制机制，旨在减少机会主义风险，维持长期公私伙伴关系[13]。Klijn等强调契约应具有制裁性、复杂性、灵活性和重新谈判的特征[14]。徐永顺等强调了注入柔性契约是实现合理风险分担、提升PPP项目价值的有效途径[15]。尽管这些研究逐渐认识到PPP契约的多层面性质，但尚未进一步明确区分契约条款具有的不同功能。尽管Benítez等将PPP契约构建为一个包括定义角色、协调活动和适应未预见情况的复合变量[4]，但尚未详细剖析契约的各个功能与绩效的关联程度。根据Wang等提出的多功能视角[9]，本研究认为PPP契约条款可以体现出3个功能：契约控制、协调和适应功能。PPP契约的控制功能包括应明确规定检查或监督、惩罚以及提前终止的条款等；PPP契约的协调功能包括应明确角色和职责、人员派遣、沟通机制以及冲突解决等；PPP契约适应功能包括处理未来不确定性的再谈判程序、应对市场、法律等变化而制定的调整条款等。 (2)社会资本方对政府的信任 在组织管理领域，信任的定义有很多。由于本文的目标是探讨社会资本方对政府的信任，所以本文将信任视为一种态度，而不是行为。根据广泛接受的定义，信任是指基于对交易方意图或行为的积极期望而接受脆弱性的意愿[16]。关于信任的研究主要集中在两个方面：①研究信任与其他因素的之间的关系，包括信任形成的前因以及信任对行为或绩效的影响[17]。在前因研究中，学界对交易伙伴间缔结的复杂契约对信任影响是存在争议的，正如Chow指出仍需要从不同角度、在不同背景下进行更深入的分析[18]；在后果研究中，多数学者支持信任能够改善项目参与方关系，促进组织间学习和共同解决问题[4,8-20]。②探讨信任的构念与维度划分。学界对于信任的维度构成并没有一致的认识，考虑到两维度框架与行为或绩效密切相关，在工程项目领域受到广泛应用。其中，善意信任是指委托人相信对方有道德义务和责任维护他人