全球价值链、技术锁定与中间产品贸易的收入分配.docxVIP

全球价值链、技术锁定与中间产品贸易的收入分配 在发达国家，建立全球价值链通过建立工艺层次的专业效应，可以提高国家的生产率和收入水平。但是,对发展中国家而言,全球价值链是一把双刃剑:一方面,发展中国家可通过价值链的动态学习和创新机制完成产业升级,参与全球价值链也可获得技术扩散和技术溢出效应,从而提高收入水平。核心企业的知识储备、国际化程度、技术密集度和本地市场的参与程度和技术能力等多方面的因素决定了全球价值链的技术创新效应。另一方面,在全球价值链的利润分配体系中,发展中国家处于劣势地位,形成所谓的“微笑曲线”效应。有学者认为,全球价值链的生产网络可能对发展中国家产业发展产生锁定效应,例如,巫强,刘志彪(2012)在全球价值链框架下研究了中国本土装备制造业市场空间障碍问题,认为发展中国家上游行业和下游行业融入全球价值链的不同步割裂了发展中国家本土上下游产业间天然的关联,造成了这类国家“二元化”的产业结构特征。 对发展中国家而言,参与全球价值链更深层次的负面影响体现在国家创新体系方面:巴克利(Buckley)认为,在国际生产网络中,发展中国家企业被局限在劳动密集型行业,适合于模仿型企业家生存,但不适合于创新型企业家生存;阿尔滕伯格等(Altenburg et al.)针对中印两国高科技产业的案例研究均支持了这一结论。 综上所述,现有文献站在企业的角度讨论了全球价值链对发展中国家的收入效应和技术创新效应。但是,发展中国家企业一定要采取目前的行为模式吗?在以工序和中间产品为基础的贸易中,“微笑曲线”的利润分配方式是否是唯一选择?本文构建了一个包含人力资本的中间产品模型,在南北贸易模型和H—O理论框架中考察全球价值链,以寻求上述问题的答案。本文其他部分的安排如下:第二部分构建基本模型,第三部分考察封闭经济条件下和开放经济条件下北方、南方国家的最终产品和中间产品生产与贸易行为,第四部分经验检验,第五部分是本文的结论。 二、 基本模型 (一) 基本模型中的具体数据 假设经济中存在两个经济体,分别是人力资本(H)丰裕的北方国家和非熟练劳动(L)丰裕的南方国家,两国的劳动总供给分别为PopN和PopS。在南方国家和北方国家内部,两种类型的劳动均可自由流动;在两个国家之间,所有要素均不能自由流动。两国要素总供给分别为: 并且有 霍梅尔斯等认为,垂直专业化的本质是将最终产品生产分割为多个中间产品生产并组装。据此,本文将阿吉翁和霍依特(2004)对创新产品的分析扩展到一般最终产品生产领域,假设第j种最终产品的生产需要投入一系列的中间产品,且只能被用来消费,t时刻第j种产品的总产出只取决于生产过程中中间产品xit数量,并假设规模报酬不变的生产技术,生产函数采用扩展的D—S模型形式,如式(2)所示: 其中,xit是t时刻第j种最终产品第i种中间产品投入数量,0ε1。 假设最终产品的中间产品之间存在不完全的替代性,差异性的中间产品可分为两类:人力资本密集的中间产品和非熟练劳动密集的中间产品,前者使用创新型技术,后者使用一般性技术;同类中间产品之间存在水平技术差异,不同类型中间产品之间存在垂直技术差异,最终产品生产技术从而可以表示为: 其中,xoijt是t时刻第j种最终产品的第i种中间产品,该中间产品是非熟练劳动密集型中间产品,使用一般性技术;xrijt是t时刻第j中最终产品的第i种中间产品,该中间产品是熟练劳动密集型产品,使用创新性技术。在市场结构上,前者面对一个竞争性市场,后者面对一个垄断性市场,各自的生产技术分别是: 其中,0αβ1。 无论是在南方国家还是在北方国家,每种产品的生产技术均是相同的。 (二) 期望效用函数 在本文中,消费者效用唯一的源泉是对最终产品的消费。假设南方国家和北方国家的偏好相同,消费者的即期效用函数采用CES函数的形式: 其中,(4) 其中,ρ表示贴现率,nt表示t时刻存在的消费品种类,消费品种类是[0,nt]上的连续统,用j表示,σ代表任意两种消费品的替代弹性,消费者效用最大化的一阶条件为: 其中,E代表消费者的总支出,pj代表第j种最终产品价格。 三、 最后，产品和中间产品之间的竞争平衡分析 (一) 在封闭条件下，竞争平衡分析 1. 最终产品的定义 封闭经济条件下,无论是北方国家还是南方国家,均同时生产所有中间产品,并将中间产品投入到最终产品生产中。根据最终产品的对称性,本文仅针对一种最终产品的生产进行分析。由于最终产品仅涉及各种中间产品的组装,本文假设最终产品市场是一个竞争性市场,最终产品的价格由最终产品生产的边际成本决定,即: 其中,PY为最终产品价格,(为行文方便起见,本节省略代表国家的上角标N和S)。人力资本密集型中间产品的品种(即n1,的大小)影响了最终产品的价格。对称性条件下,最终产品价格可以表示为: 式(8)给