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人力资本技术溢出的研究 1 人力资本是我国自主创新的关键要素 人力资本是自主创新的重要投资。自主创新能力在很大程度上体现在人力资本的数量、质量和结构上。如何形成科学有效的投资主体结构是受人力资本合理流动的。我国经过多年的人才积累和发展, 人力资本存量在数量和质量上都有较大的提高, 但是我国人力资本利用效率较为低下, 存在着较大的浪费现象, 而缺乏高效率的人力资本配置机制已成为制约我国自主创新能力提升的关键因素之一, 因此如何实现人力资本在企业、集团、产学研之间的高效率配置就成为迫切需要解决的课题。 我国正处于从生产能力、投资能力向创新能力实现的过程中, 在这个过程中人力资本是决定是否具备自主创新能力的关键核心要素, 目前我们不仅要关注人力资本的存量问题的研究, 更要关注人力资本流量对自主创新能力的决定作用, 这是由于对这一问题的研究具有如下的理论和实践意义: (1) 在宏观层面上, 对人力资本流动的研究有助于形成有利于自主创新的人力资本配置体系。我国科研管理体制的最大问题不是过于集中而是比较分散, 造成这种局面长期维持下去的一个根本原因在于科研资源缺乏高效率配置机制, 特别是人力资本在企业、集团、产学研之间很难达到高效率的配置结构。通过对这一问题的研究有助于形成市场化的人力资本配置机制, 将有助于自主创新能力的提高。 (2) 从产业和企业层次讲, 跨国公司进入中国市场越来越多的是选择并购或独资, 而由于知识产权保护等问题的加剧, 使得单纯依靠模仿创新、产品逆向工程、技术合作等方式实现技术进步变得越来越困难, 因此人力资本流动产生的技术溢出效应将会越来越受到重视。而通过对人力资本在行业内和行业间的流动的研究, 一是帮助企业理解人力资本溢出对自主创新能力的实际作用, 掌握人力资本溢出和自主创新能力的现状, 作为调研和决策的参考;二是发现企业在国际化竞争中人才 (知识) 管理、自主创新中存在的问题, 正确引导企业健康发展;三是可作为政府产业技术政策和投资政策的客观依据, 作为政府各种决策的参考。 2 人力资本流动与自主创新能力的发展 人力资本溢出是指由于人力资本流动引起的技术溢出。狭义的技术溢出效应可划分为以下几种形式:行业内的溢出效应、行业间的溢出效应以及由于人力资本流动引起的技术溢出效应。国际上针对技术溢出效应的研究经过了几十年的历程已经取得了丰硕的成果, 特别是在行业内的溢出效应、行业间的溢出效应的研究上, 既有定性的探讨, 又有经验研究与案例研究的理论成果。但是对于因人力资本流动引起的技术溢出效应的研究, 主要集中在定性的探讨上, 而鲜有经验研究与案例研究的理论成果 (Holger G?rg和Eric Strobl, 2005;陈涛涛, 2004) 。人力资本溢出的理论基础是人力资本流动理论。关于人力资本流动的研究最早可追溯到古典人力资本理论, 而人力资本流动理论是建立在人口迁移理论基础上的, 经过几十年的发展, 已形成从微观、中观、宏观三个层次展开对人力资本流动的研究。微观层次着重分析人力资本载体的个人决策行为;中观层次着重分析跨国公司关系网络和人力资本流动的动力机制;宏观层次分析国民经济和世界经济结构及国家政策对人力资本流动的影响 (郑道文, 2004) 。 对于自主创新的内涵目前已形成了一定共识, 即自主创新包括三个方面和三个阶段。自主创新包含原始创新、集成创新、引进吸收消化再创新三个方面, 从技术能力的演进发展来看, 就是从生产能力到投资能力、再到创新能力的演进过程 (王海英, 2006) 。目前对于自主创新能力的研究, 可以分为微观企业层次的研究、中观产业层次的研究和宏观国家创新体系层次的研究三个层次。对于我国自主创新能力的研究, 认为当前总体水平不高主要体现在:引进技术消化吸收能力薄弱, 关键技术受制于人;以企业为主体, 产学研结合的技术创新体系尚未形成;重要产业缺少对自主创新的总体部署和有效安排;现行政策体系与支持自主创新的导向不协调, 产业创新投入严重不足;创新体制机制不够完善等。 目前将人力资本与自主创新能力进行结合的研究大多是从人力资本存量的角度研究自主创新能力, 如以人力资本存量作为测度自主创新能力的一个核心指标、将人力资本作为直接影响技术学习能力和自主创新能力的一个因素进行研究等 (杨万东, 2006) ;而从人力资本流量的角度来研究自主创新、技术进步, 一是从国际人力资本流动和区域人力资本流动对自主创新能力的影响作用进行研究, 以及从人力资本流动对企业创新能力的影响作用进行研究 (韩伯棠等, 2005) ;另外是将人力资本、溢出效应与一个国家或地区的经济增长、技术创新能力进行结合的研究。已有的研究发现人力资本可通过两种机能影响经济增长: (1) 人力资本直接影响国内的技术创新; (2) 人力资本存