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项目管理项目后评估的作用 国家自然科学委员会交通管理部连续七年对已成立的科学科学基金融资金框架项目进行绩效评估，也称为项目后评估。目的是为了切实加强科学基金面上资助项目的后期管理,以绩效评估促进创新,并通过评估以及后续工作扩大优秀研究成果的显示度与影响力,从而促进管理科学的人才培养与学科发展。 1 树立项目后评估的责任意识 管理科学部将基金面上资助项目绩效评估定位为对结题项目研究结果的水平与工作质量等进行比较全面的检查与评价。它包括对已结题项目的学术水平、创新性、人才培养、应用效益、获奖情况以及国际合作交流等内容进行逐项考核与综合的评定。其目的重在科学部对每项基金项目完成情况进行工作检查。经过几年实践,我们认为,开展项目后评估的作用可归纳为以下几方面: 对项目主持人:促使主持人提高责任意识,使之更加重视基金资助项目完成的质量;有利于绩效挂钩、奖优罚劣以及对优秀的工作和人才予以连续性资助,从而鼓励多出成果,出高质量的成果。 对承担单位:促使基金资助项目承担单位认真加强对项目管理的力度。 对科学部的科学处:有利于及时总结与发现项目执行中存在的普遍性问题,以利于进一步选择好项目、管理好项目;通过评估发现新的学科生长点与有创新思想的研究领域,有利于对优先资助领域与重点项目的遴选。 对科学部:通过评估及时掌握总体绩效,发现优秀研究成果,有利于加强成果宣传与展示力度,也有利于提供更有效的咨询服务;同时,通过评估检阅了研究队伍,有利于发现有创新思想与潜力的人才。同时,也是科学部工作人员了解学科进展,熟悉与掌握学科前沿的难得机会。 基于上述认识,管理科学部提出了对作好结题项目后评估的四点基本原则。 时间宜早不宜迟:评估在结题1年后即进行,既为成果发表留有一定时间,又保证了后评估工作的高效率。 评估宜粗不宜细:指工作性的检查与评估不同于评奖、鉴定等,相对而言,后评估还是在有限时间内的一种比较粗线条的评价工作。 指标宜简不宜繁:指评估指标体系要比较简明、方便、有效。 工作宜实不宜虚:指对评估工作要想方设法、实实在在地去做好,而不要光说不练,做了总比不做要好,不足之处可在实践中逐步去完善。 2 绩效评估的程序 基金面上资助项目在按批准时限完成研究工作后,项目主持人向国家自然科学基金委员会有关部门报送《资助项目总结报告》与财务决算表,经审核批准后,视为结题。 项目结题一年后,主持人向管理科学部报送全部研究结果材料一式两份,包括:研究报告、所有公开发表有标注的论文、专著等,以及成果应用、引用、获奖或鉴定、人才培养等方面的情况和说明。其中,《研究报告》不同于结题时报送的《资助项目总结报告》,它是根据项目申请书与任务书中提出的研究目标与内容,从学术角度系统地描述研究结果,特别是有创新性的结果以及学术界的反映和引用情况等。科学处处长及项目主任要对所报送材料的有效性进行认定,包括研究时限是否正确、是否有标注、是否有相关性等。 绩效评估以专家组会议评议方式进行。评估专家由科学部选定。评估专家应具有比较全面的专业理论知识和实践经验,熟悉本领域国内外研究现状与学科前沿发展趋势,热心科学基金工作,坚持原则,学风高尚。 评估会上由专家审读报送的项目研究成果材料,每一个项目由二位专家独立进行主审,并根据评价指标得出相应的评价结果。若两位主审专家评价意见一致,且均为良,则认定所评出的结果。若被评为特优、优、中或差,还须经评审组集体审议,认定主审专家的评价结果。若两位主审专家的评价结果不一致,则由其分别阐述各自意见,再经评审组集体讨论,按多数专家意见决定最终确定评价结果。 评估会后,科学处处长及项目主任将绩效评估的结果整理并审核,报科学部领导签署意见。科学部综合处负责将评估结果通知项目承担单位与项目主持人,并允许在异议期内提出申述,而后,适时在管理科学部的网页和有关出版物上公布。 3 基础成果评价 科学基金面上资助项目的研究成果主要包括数量、质量与影响力三个方面。管理科学部目前使用的绩效评估指标体系包括对项目的学术创新、政策.建议、效益、国际交流、人才培养等进行逐项的和综合的评价(详见表1)。科学基金项目属基础性研究,追求学术创新,其成果表现形式多为高水平的论文、专著,以及相关应用性成果、政策建议等,因此,学术创新指标的权重高于其他指标。 评价指标的设定一方面必须标准明确,另一方面应给专家评定留有余地。实际上对某一项目来说,并不要求每项成果指标均获得高度的评价,只要有某几项指标获得较好评价,如确有创新性、在国际权威杂志发表论文、获重要奖项等就可以得到较高的评价。 基础研究成果评价是一个非常复杂的课题,对不同的学科应有不同的标准。对管理科学的不同学科而言,其评价指标也不尽相同。如何更有效地开展绩效评估,并取得事半功倍的效果,是一个值得长期探索的课题。 4 对申请项目的资助 管