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技术创新对垄断市场结构的影响 一、 替代效应与产品惯性效应 创新和技术是产业组织结构发展的重要因素之一。它可以形成或维持垄断，也可以打破垄断。在知识产权和专利竞争中，参与竞争中的垄断公司和潜在公司大多起着主导作用（海和莫瑞斯，2001）。在位垄断者在进行技术创新时,要考虑到两种效应,即“替代效应”和“产品惯性效应”。由于垄断者进行技术创新是一种“自我替代”,同一企业创新前与创新后的产品之间具有替代性,是一种自我竞争,而竞争性企业通过技术创新有望成为垄断者,因此,如果不考虑策略因素,垄断者来自创新的所得要少于竞争性企业。一个垄断者总是容易“吃老本”,这一特性被称为“替代效应”(replacement effect)。“替代效应”是Arrow(1962)在说明竞争性市场结构更有利于技术创新时首先提出来的,Tirole(1988)在解释这一范畴时给出了一个严格的数理推导。“产品惯性效应”(product inertia effect)是指在竞争性企业进入后,原垄断企业竞争性地供给原有产品(old-product),由于原有产品与新产品之间具有替代性,原有产品的大量供给减少了新产品供给者的利润,使得竞争性市场中的创新减少了吸引力,降低了潜在竞争者的创新动机。“产品惯性效应”是原有产品垄断者在采用新产品时,将外部性内部化的一种策略。 作为市场在位者的垄断企业为了保持垄断地位,既要考虑是否进行技术创新,也要考虑创新的时机选择。每一项技术创新在时间选择方面,都面临着发明、采用、发展和扩散的问题。垄断企业发明的最优时机是在发明产生的节约等于初始投资产生的其他不同收入的现值时(Reinganum, 1989)。也就是说,应在(由专利使用费产生的)边际收入增大至足以支付先行利息的边际成本时进行发明。无论是竞争性企业还是垄断企业,当它们面临专利竞赛时,它们的发明速度要快于没有专利竞赛时的速度。这是因为,如果垄断企业首先完成发明,它就维持了垄断力量,而如果潜在竞争对手首先完成发明,它就能够与在位企业进行竞争,有可能产生双头垄断。专利竞赛的报酬是非对称的,垄断企业若不能首先完成发明的话,其损失比竞争对手要大。竞争对手仅损失它的研发支出,而垄断企业的损失不仅包括研发支出,而且包括一部分垄断利润(Tirole, 1988)。因此,垄断企业不仅在意自己是否创造或完成新的发明,更在意自己的竞争对手是否创造或完成新的发明。在很多情况下,如果垄断企业首先完成发明,它可能让它的专利“沉睡”。也就是说,垄断企业可能为了防止其他人申请专利而先申请相关产品的专利,但不急于采用这一专利,只是在它认为适当的时机采用,以维持它的市场力量。这样,垄断企业就能利用其充分领先的地位,阻止专利竞赛,从而维持其垄断地位。 二、 潜在质量企业因专利而取得专利的总有效率 技术创新中的确定性条件主要是指技术创新过程中的信息是对称的,创新的过程和结果都具有确定性,创新成果(新产品)的市场应用前景也是可以预知的。另外,潜在竞争者的竞争策略和在位企业的反应方式是可以推知的。在确定性条件下,拥有垄断力量的在位企业具有抢在潜在竞争者之前获得新技术专利(先占专利)以保持垄断力量的动机(Gilbert and Newbery,1982)。 为了分析方便,我们假定:(1)在位企业销售或生产某一产品(产品1)具有垄断地位;(2)只有通过创新和发明一个垄断产品的替代品(产品2)才能进入这个产业;(3)发明(创新)替代品的成本与专利设计产生的预期时间滞后期相关,为了简化分析,我们用创新时间T来表示,T是一个依赖于创新支出时间路径的确定性函数,创新过程和新技术的市场价值不存在不确定性;(4)最优支出路径的现值定义了一个成本函数C(T),它随着创新日期T而递减,对于所有参与替代产品研发的企业而言,成本函数是相同的;(5)产品1只由垄断者销售,垄断者和进入者都可以发明产品2,需求是确定的,且不随时间改变。 在发明替代品之前,在位垄断者的利润率用πI(P1Ι1I)表示,若垄断者发明了替代产品,利润率为πI(P1Ι1I,P2Ι2I);若潜在竞争者发明了替代产品,则潜在竞争者的利润率为πC(P1Ι1I,P2C2C),垄断者的利润率为πI(P1Ι1I,P2C2C)。 如果利率水平为r,那么,潜在竞争者发明了替代产品后收益的折现值为: VC=∫∞TπC(P1Ι1I,P2C2C)e-rtdt(1) 在决定是否通过技术创新参与专利竞赛时,潜在竞争者首先需要考虑的是参与专利竞赛的预期收益与成本的比较。如果预期收益大于或等于技术创新的投入成本,潜在竞争者才能做出技术创新决定。也就是说,潜在竞争者参与专利竞赛的前提条件是: VC≥C(TC) (2) 当前提条件得到满足后,潜在竞争者还要考虑在位企业的战略选择