企业采购管理“游戏规则”VS风险控制.ppt

企业采购管理“游戏规则”VS风险控制主要内容采购定义应遵循原则建立和健全采购管理机构与职责采购方式VS适用条件采购程序供应商管理签约和履约采购流程图及附表采购业务的风险案例引言1.采购定义采购定义 指企业以合同方式有偿取得物资、工程（含信息化项目）和服务的行为，包括购买、租赁、委托、雇佣等。1.采购定义1.1所谓物资，是指多种形态和种类的物品，包括生产产品用物资和非生产用物资。生产产品用物资主要包括原材料、辅助材料、物流配送物资、机器设备及零配件等；非生产用物资主要包括燃料、运输工具、办公、劳保、生活、五金、设备等。1.采购定义1.2所谓工程，是指建设工程，包括建筑物和构建物的新建、改建、扩建及其装修、拆除、修缮，以及与建设工程相关的勘察、设计、施工、监理等。信息化项目还包括软件、硬件及信息系统采购。1.采购定义1.3所谓服务，是指除物资和工程以外的其他采购对象,包括宣传促销服务、管理咨询服务、科研开发服务、信息网络开发服务、金融保险服务、运输服务、维修与维护服务及其他各类专业服务等。2.应遵循原则公开透明原则公平竞争原则公正原则诚实信用原则3.建立和健全采购管理机构与职责3.1采购管理组织机构，如图1所示：3.建立和健全采购管理机构与职责3.2采购管理领导小组主要职责审批采购预算监督采购管理日常工作评价考核采购管理执行情况3.建立和健全采购管理机构与职责3.3采购管理工作小组主要职责审定本企业采购工作管理制度和程序审定《集中采购目录》审议年度采购计划审议采购方式确定候选招标代理机构名单确定候选资质认证合格供应商指导和监督采购办的工作3.建立和健全采购管理机构与职责3.4采购办的要职责起草采购工作管理制度和程序审核、汇总年度采购需求，编制年度采购计划编制《采购目录》抽选招标代理机构审定招标文件、谈判文件确认中选供应商组织自行招标采购组织供应商资质认证发布中选供应商3.建立和健全采购管理机构与职责3.5采购组织形式3.5.1集中采购 指通用物资、工程和服务，由采购办或采购办会同集中采购部门依据各部门、各单位（子公司/事业处）采购需求，统一组织的采购。《集中采购目录》实行分级分类管理；集中采购部门主要职责（须明确）3.5.2分散采购 指分别由有关部门和单位自行组织的采购。4.采购方式VS适用条件4.1采购方式公开招标邀请招标竞争性谈判单一来源采购询价4.采购方式VS适用条件4.2适用条件4.2.1公开招标 公开招标为主要采购方式。不准化整为零。4.2.2邀请招标 符合下列情形之一的采购，可以采用邀请招标方式采购，由采购办向3个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定的法人或者其他组织发出投标邀请书：①技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；②采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。4.采购方式VS适用条件4.2.3竞争性谈判 符合下列情形之一的采购，可以采用竞争性谈判方式采购：①招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；②技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；③采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；④不能事先计算出价格总额的。 成立谈判小组，由3人以上的单数组成，其中相关职能部门的代表不能超过成员总数的1/3。4.采购方式VS适用条件4.2.4单一来源 符合下列情形之一的采购,可以采用单一来源方式采购： ①只能从唯一供应商处采购的； ②发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的； ③必须保证原有采购项目一致性或者配套服务的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额10%的。 采购办组织相关职能部门、财务、审计、法规、风控等部门，与供应商商定合理价格并形成采购意见报采购办讨论通过。4.采购方式VS适用条件4.2.5询价 采购的货物规格、标准统一，现货货源充足且价格变化幅度小的，可以采用询价方式采购。 成立询价小组，询价小组由3人以上的单数组成，其中相关职能部门的代表不能超过成员总数的1/3。从符合相应资格条件的供应商名单中确定不少于3家的供应商并向其发出询价通知书让其报价。一次报出不得更改。5.采购程序5.1招标的组织形式 自行招标委托招标5.采购程序5.2招标流程，如图2所示：有下列情形之一的，评标委员会应当否决其投标：（1）投标文件未经投标单位盖章和单位负责人签字；（2）投标联合体没有提交共同投标协议；（3）投标人不符合国家或者招标文件规定的资格条件