股份公司监事会议事规则.docVIP

XX股份有限公司

监事会议事规则

第一章总则

第一条为完善XX股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《证券交易法》、《证券交易所上市规则》等有关规定和《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。

第二条监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护公司及股东的合法权益。

第三条监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式开展。

第二章监事会的召集与通知

第四条监事会会议分为定期会议和临时会议。监事会定期会议每6个月至少召开一次会议。

第五条监事会会议由监事会主席召集和主持。监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

第六条召开监事会定期会议，应将会议通知和会议文件于会议召开10日前（不包括开会当日）以书面形式送达全体监事。情况紧急时，经全体监事同意，可以不受此通知时限的限制。召开监事会临时会议，应将会议通知和会议文件于会议召开3日前以书面形式送达全体监事。情况紧急时，经全体监事同意，可以不受此通知时限的限制。

第七条会议文件包括会议议题、议案和有助于监事理解议题的相关背景材料及公司经营情况的信息和数据。

第八条公司有下列情形之一的，监事会主席应在10日以内召开监事会临时会议：

（一）任何监事提议召开时；

（二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；

（三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时；

（四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

（五）法律、法规、规范性文件和《公司章程》规定的其他情形。

第九条监事会会议通知包括以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

口头会议通知至少应包括上述第（一）（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。

第十条召开监事会定期会议和临时会议，应当通过专人送出、特快专递、电子邮件、传真或者其它经监事会认可的方式，递交全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

第十一条第一届监事会第一次会议可在创立大会选举产生监事会成员的当日或次日召开；监事会换届时，新一届监事会第一次会议，可在股东大会选举产生新一届监事会成员的当日或次日召开，也可按照本规则规定的通知时限确定召开日期。

第三章监事会会议的召开

第十二条监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行。董事会秘书可以列席监事会会议。

第十三条监事会会议应当由监事本人出席，监事因故不能出席的，可以书面委托其他监事代为出席。委托书应当载明代理监事的姓名、代理事项、代理权限和有效期限，并由委托人签章。监事未出席监事会会议，也未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的表决权。

第十四条受其他监事委托代理出席会议的监事，应当在授权范围内行使权利。

第十五条监事会可要求公司董事和高级管理层成员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题。

第十六条监事会行使《公司章程》赋予的职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助。由此发生的费用由公司承担。

第四章监事会会议的审议和表决

第十七条监事会会议应当充分保证与会每个监事发表意见和建议的权利。第十八条监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，即议题审议完毕后，开始表决，一项议题未表决完毕，不得表决下一项议题。表决分为赞成、反对、弃权，每名监事享有一票表决权。

第十九条监事会会议应当以现场方式召开。在保障监事充分表达意见的前提下，可以用通讯方式进行表决并作出决议，并由参会监事签字。通讯表决应规定表决的有效时限，在规定时限内未表达意见的监事，视为弃权。

第二十条监事会会议以举手、记名投票方式进行表决，表决的意向分为赞成、反对和弃权。未作选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未作选择的，视为弃权。会议主持人根据表决结果，宣布决议及报告通过情况，并应将表决结果记录在会议记录中。

第二十一条监事会形成决议应当经二分之一以上监事同意。

第二十二条监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任。监事应当督促有关人员落实监事会决议。

第五章会议文件和会议记录

第二十三条监事会会议应当有记录，会议记录应当完整、准确记录会议真实情况和与会监事的意见及建