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金融行业数据安全事件溯源与处置方案

一、总则

1、适用范围

本预案适用于本金融机构范围内发生的各类数据安全事件，涵

盖客户信息泄露、系统瘫痪、数据篡改、勒索软件攻击等场景。重

点针对核心交易系统、客户数据库、风险管理系统等关键领域，确

保在事件发生时够迅速启动应急响应机制。例如，某银行曾因外

部黑客攻击导致百万级客户账号信息泄露，事件涉及敏感数据超过

500万条，此次应急响应需覆盖数据溯源、业务中断、监管上报等

全流程处置。适用范围明确包括但不限于物理环境入侵、网络安全

渗透、内部人员误操作等触发条件，确保所有潜在风险点纳入管控

框架。

2、响应分级

根据事件危害程度、影响范围及控制力，将数据安全事件分

为三级响应：

一级响应：适用于重大事件，如核心系统停摆导致业务完全中

断，或超过100万条敏感数据泄露，伴随监管机构紧急介入。此时

需立即启动跨部门总指挥部，由高管牵头协调，响应原则是“快速

止损、全面隔离、权威溯源。参考某证券公司遭遇APT攻击，导致

交易系统瘫痪，日交易量损失超10亿元，此级别事件直接触发一级

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响应。

二级响应：适用于较大事件，如关键数据表损坏但业务可用性

下降，或泄露数据量在1万至10万条之间。响应主体为分管部门联

合小组，需在8小时内完成影响评估，原则是“精准修复、责任界

定、有限披露。某银行因内部人员违规导出客户数据被通报，涉及

3万条信息，按此分级需启动二级响应。

三级响应：适用于一般事件，如非核心系统异常或少量数据误

操作，影响范围局限在单个业务线。由技术部门独立处置，24小时

内完成闭环，原则是“成本最优、内部通报。例如，某基金公司数

据库备份恢复失败，仅影响历史交易记录，此事件可按三级响应处

理。分级响应需遵循“分级负责、逐级提升原则，避免资源浪

费，同时确保重大事件不被延误。

二、应急组织机构及职责

1、应急组织形式及构成单位

成立数据安全应急领导小组，由高级管理层担任组长，成员涵

盖信息技术、风险管理、合规法务、运营管理、公关传播等部门负

责人。领导小组下设四个专项工作组：技术处置组、业务保障组、

调查溯源组、对外联络组。技术处置组负责系统恢复和漏洞封堵；

业务保障组协调受影响业务切换和恢复；调查溯源组负责事件原因

分析和证据固定；对外联络组统筹监管机构、客户和媒体沟通。各

小组实行组长负责制，确保指令直达。

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2、应急处置职责分工

技术处置组：由IT部门牵头，包含网络安全、系统运维、数

据库专家，需在2小时内完成受控系统隔离，48小时内实现核心功

恢复。例如，遭遇勒索软件时，需优先解密加密数据或从备份恢

复，同时验证系统完整性。

业务保障组：由运营和交易部门组成，负责评估业务影响，制

定临时操作方案。某次交易系统故障中，该组通过切换备用链路，

将日交易损失控制在千万级以内。

调查溯源组：由信息安全、法务人员组成，需在事件后6小时

内启动数字取证，使用时间戳校验、日志链分析等手段定位攻击路

径。某银行通过EDR（端点检测与响应）日志回溯，发现入侵源于

第三方供应商系统漏洞。

对外联络组：由合规和公关人员组成，需在24小时内完成监

管报送，根据事件等级决定是否公告。某证券公司因泄露事件触发

公告义务，该组通过分层沟通策略，将监管罚单降至最低。

各工作组职责需明确，避免交叉重叠，同时建立“日报告、周

复盘机制，确保责任落实。

三、信息接报

1、应急值守电话

设立24小时应急值守热线，由总值班室统一管理，确保金融业

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务高峰期和节假日有人接听。电话号码公布于内部安全公告栏和关

键部门显眼位置。值班人员需经过安全事件处置基本流程培训，

第一时间判断事件性质并启动初步响应。

2、事故信息接收与内部通报

接报后10分钟内完成事件初步登记，记录时间、地点、现象、

报告人等要素。对于敏感事件，值班负责人需在