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2026年智控专用设备公司采购申请审批流程管理制度

一、总则

（一）制定目的

为规范企业采购申请与审批行为，优化采购资源配置，控制采购成本，防范采购风险，保障智控专用设备生产、研发及运营活动的有序开展，依据《中华人民共和国政府采购法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及企业内部管理要求，特制定本制度。通过明确采购申请条件、审批权限与流程，实现采购活动的合规化、透明化与高效化，提升企业整体运营效率。

（二）适用范围

本制度适用于企业内部所有需要进行采购活动的部门，包括生产部、研发中心、采购部、质量部、行政部、财务部等。采购内容涵盖生产所需的原材料、零部件、设备及配件，研发所需的实验器材、软件授权，办公所需的办公用品、家具家电，以及服务类采购如维修保养、技术咨询等。适用对象为各部门发起采购申请的负责人、审批人员及采购执行人员。

（三）基本原则

遵循需求导向原则，采购申请需基于实际业务需求，严禁无需求、超需求申请；坚持合规透明原则，采购申请与审批流程符合法律法规及企业制度，相关记录可追溯；落实权责对等原则，明确各岗位审批权限与责任，避免越权或失职审批；执行效率优先原则，在合规前提下优化审批环节，缩短审批周期，保障业务需求及时满足。

（四）管理职责

采购部作为归口管理部门，负责制定与修订本制度，审核采购申请的合理性与完整性，组织采购执行，建立采购申请与审批档案。需求部门负责提出采购申请，提供真实、准确的采购需求信息，如规格型号、数量、技术参数等，配合采购部完成采购相关工作。财务部负责审核采购申请的预算合规性，把控采购资金支出，参与采购合同评审。企业管理层负责审批超出部门权限的重大采购申请，监督制度整体执行情况。

二、采购申请条件与准备

（一）采购申请条件

生产类采购：当生产所需原材料、零部件库存低于安全库存水平，或接到新的生产订单导致现有库存无法满足生产需求时，可发起采购申请；生产设备出现故障需维修更换配件，或因生产工艺优化需新增设备，经设备管理部门评估确认后，可发起采购申请。

研发类采购：研发项目立项后，根据项目计划需要采购实验器材、样品、软件授权等，经研发项目负责人确认符合项目预算与进度要求的，可发起采购申请；研发过程中需补充特殊材料或技术服务，经技术评审通过后，可发起采购申请。

办公与运营类采购：办公用品库存低于最低储备量，或因人员新增、办公设备老化需更换采购的，经行政部盘点确认后，可发起采购申请；企业运营所需的服务类采购，如维修保养、保洁服务、技术咨询等，经相关业务部门评估确有必要且符合年度预算的，可发起采购申请。

应急采购：因突发事件如设备紧急故障、生产订单紧急追加等，导致正常采购流程无法满足时间需求的，可发起应急采购申请，但需在申请中详细说明应急原因及紧迫性。

（二）采购申请准备

需求部门发起采购申请前，需完成以下准备工作：明确采购物品或服务的具体信息，包括名称、规格型号、技术参数、数量、预估单价、预算金额、交货期或服务周期、使用场景及质量要求等；查询相关库存情况，生产类、办公类采购需先与仓库管理部门核对现有库存，避免重复采购；确认采购预算，查看本部门年度或月度采购预算额度，确保采购申请金额在预算范围内，超出预算的需提前申请预算调整并获批；收集必要的支撑材料，如生产订单复印件、设备故障检测报告、研发项目计划书、技术参数确认单等，作为采购申请的附件。

三、采购申请审批权限

（一）金额分级权限

小额采购：单批次采购金额在5000元（含）以下的，由需求部门负责人审核，确认需求合理性后，报采购部主管审批，审批通过后即可安排采购。

中额采购：单批次采购金额在5001元至50000元（含）的，需求部门负责人审核通过后，依次报采购部经理、财务部主管审批，财务部需审核预算合规性，全部审批通过后方可执行采购。

大额采购：单批次采购金额在50001元至200000元（含）的，经需求部门负责人、采购部经理、财务部主管审核后，报企业分管副总审批，分管副总需综合评估采购必要性与成本效益，审批通过后生效。

重大采购：单批次采购金额超过200000元的，需经需求部门负责人、采购部经理、财务部主管、分管副总逐级审核，最后报企业总经理审批，总经理可组织相关部门进行集体评审，评审通过后方可启动采购流程。

（二）特殊采购权限

应急采购：无论金额大小，需求部门可先口头向采购部及对应审批层级负责人汇报，经同意后启动紧急采购，采购后3个工作日内补齐书面采购申请及审批手续，应急采购申请需单独标注“应急”字样，并附应急情况说明。

独家供应商采购：因技术垄断、专利限制等原因只能从特定供应商采购的，需求部门需在采购申请中详细说明独家采购的原因，并提供供应商独家授权证明或技术鉴定报告，经采购部、技术部联合审核后，按对应金额分级权限进行审批，审批