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律师办理私募基金管理人异常经营专项法律意见书业务操作指引（2023）
???日期：2023-01-06???
第一章总则
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私募基金管理人异常经营法律意见书业务，是符合条件的律所和律师，根据因存在异常经营情形被中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”或“协会”）发送限期提交异常经营专项法律意见书的机构（以下简称“经营异常机构”）的委托，结合中国基金业协会的要求，对异常经营机构进行核查，并出具法律意见书的业务。
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私募基金管理人完成登记后的持续合规运营始终是私募基金管理人监管重点。随着私募基金行业出清和私募基金管理人“扶优限劣”进程的推进，中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”或“协会”）先后于2018年发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》（以下简称《2018公告》）、2020年发布的《关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知》、2022年发布《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》，规定私募基金管理人异常经营情形，明确限期提交异常经营专项法律意见书的具体要求。
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本指引依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》以及其他有关规章、规范性文件以及中国基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》《关于进一步规范异常经营专项法律意见书出具行为的通知》《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》等行业自律规则制订。
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异常经营法律意见书业务中的核查要点、核查方式和注意事项与律师从事私募基金管理人登记业务存在高度重合，建议同时参考《律师办理私募投资基金合规业务操作指引（2022）》
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鉴于私募基金业务在不同时期、不同领域、不同区域的客观情况和具体规定、做法的复杂性和特殊性，且我国私募基金领域法律、法规以及监管政策处于不断完善的过程中，建议律师在使用本指引时，根据实际情况作出独立的判断和处置。
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第二章私募基金管理人异常经营情形的判断
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2018年3月27日，中国基金业协会发布《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》，首次规定私募基金管理人异常经营的几种情形。2022年1月30日，中国基金业协会发布《关于加强经营异常机构自律管理相关事项的通知》，新增六种异常经营情形。据此，截至本指引定稿之日，私募基金管理人异常经营的情形具体包括以下几类。
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第一，私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人诚信信息存在异常，可能影响管理人持续符合登记规定：
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1）被公安、检察、监察机关立案调查的；
2）被行政机关列为严重失信人，以及被人民法院列为失信被执行人的；
3）被证券监管部门给予行政处罚或被交易所等自律组织给予自律处分，情节严重的；
4）拒绝、阻碍监管人员或者自律管理人员依法行使监督检查、调查职权或者自律检查权的；
5）因严重违法违规行为，证券监管部门向协会建议采取自律管理措施的；
6）多次受到投资者实名投诉，涉嫌违反法律法规、自律规则，侵害投资者合法权益，未能向协会和投资者合理解释被投诉事项的；
7）经营过程中出现《私募基金登记备案问答十四》规定的不予登记情形的；
8）其他严重违反法律法规和《私募基金管理人内部控制指引》等自律规则的相关规定，经营管理失控，出现重大风险，损害投资者利益的。
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第二，私募基金管理人被列入信息报送异常机构，且超过12个月仍未完成整改。可能导致“信息报送异常”的情形包括：
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1）未按时通过资产管理业务综合报送平台（以下简称“AMBERS?系统”）提交管理人经审计年度财务报告；
2）管理人未按时通过AMBERS系统履行季度、年度和重大事项更新义务累计达2次；
3）管理人未按要求通过信息披露备份系统备份私募证券投资基金2018年第三季度及以后各期季报和年报、私募股权（含创业）投资基金2018年及以后各期半年报和年报等信息披露报告累计达2次；
4）管理人存在逾期未办结信息核查事项；
5）法律法规和协会自律规则规定的其他情形。
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第三，截至2022年1月30日，管理人仍未在AMBERS系统选择机构类型的。机构类型包括私募证券投资基金管理人、私募股权/创业投资基金管理人、资产配置类私募基金管理人。
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第四，其他类私募基金管理人（不含QDLP等试点机构）无在管私募基金的情形。
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第五，在管私募基金全部清算后，管理人超过12个月持续无在管私募基金的情形，但其他类私募基金管理人（不含QDLP等试点机构）无在管私募基金的情形除外。
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第六，被金融监管部门、司法机关、其他行政机关认定为不能持续符合登
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