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2025年银行安全生产打非治违专项整治自查报告

一、制度建设与执行情况

我行严格对照《银行业金融机构安全生产管理指引》《企业安全生产标准化基本规范》等文件要求，结合2025年监管部门“打非治违”专项整治工作要点，全面梳理安全生产制度体系，重点围绕“责任落实、风险管控、隐患治理”三大核心环节开展制度有效性评估。

（一）制度体系完善性

现有安全生产管理制度共23项，覆盖营业场所、金库、信息系统、外包服务、应急管理等全领域，其中2025年新修订《营业场所安全操作规范》《信息系统安全运维管理办法》《外包服务安全生产责任清单》3项制度，重点强化“非法操作”“违规作业”的界定标准与处罚措施。例如，在《营业场所安全操作规范》中新增“非授权人员进入现金区”“监控设备离线超30分钟未上报”等12类“禁止性行为”，明确“发现即停工整改+责任人扣减绩效20%”的刚性约束。经评估，制度内容与监管要求、业务实际匹配度达98%，未发现制度盲区或条款冲突问题。

（二）责任落实机制

建立“总行-分行-网点”三级安全生产责任体系，明确“主要负责人第一责任、分管负责人直接责任、部门负责人属地责任、岗位人员操作责任”四级责任链条。2025年3月，总行安全保卫部联合人力资源部对12家一级分行、86家二级分行的《安全生产责任书》签订情况进行抽查，覆盖率100%；通过调阅OA系统日志，检查2025年1-6月各级负责人安全检查记录，总行行长带队检查4次，分管行长检查12次，分行负责人检查覆盖率95%，较2024年提升3个百分点。但存在2家二级分行负责人检查记录要素不全（未记录具体隐患点位），已要求限期补正并通报批评。

（三）制度执行有效性

通过现场巡查、监控调阅、系统数据比对等方式，对制度执行情况开展穿透式检查。例如，针对《金库管理办法》中“双人管库、同进同出”要求，调阅2025年1-6月全国327个金库门禁记录，发现3起“单人进入金库”事件（均为临时紧急取钞未按流程审批），已对相关责任人给予警告处分并全辖通报；针对《信息系统访问控制制度》中“最小权限原则”，抽取50个关键系统账号权限，发现2个开发测试账号未及时回收，已完成权限注销并优化账号生命周期管理流程。

二、重点领域安全排查情况

聚焦“非法行为”（无资质作业、违规操作）和“违规问题”（制度执行不到位、设备带病运行），组织全辖开展“拉网式”排查，覆盖营业场所、金库及现金押运、信息系统、外包服务四大核心领域。

（一）营业场所安全

检查范围包括全国2865个营业网点（含自助银行），重点排查消防、防暴、设施设备三类风险：

-消防管理：检查灭火器、烟感报警器、应急照明等消防设施12.3万台（套），发现问题217项，主要为32个网点灭火器压力不足（超使用年限未更换）、15个网点消防通道堆放杂物（客户宣传物料临时存放）、8个网点烟感报警器误报率偏高（灰尘堆积导致）。已全部完成整改：更换灭火器32组，清理消防通道杂物并建立“每日巡查+监控抓拍”机制，对烟感报警器进行专项清洁维护。

-防暴安全：检查防尾随门、防弹玻璃、一键报警装置等防暴设施，发现5个网点防尾随门电磁锁故障（开启延迟超2秒）、2个网点防弹玻璃存在裂纹（外力撞击所致）、1个网点一键报警装置信号中断（线路老化）。已联系专业厂商修复电磁锁5套，更换防弹玻璃2块，重新铺设报警线路1处，同步对全国网点防暴设施开展“三年一次”全面检测，预计2025年10月底完成。

-设施设备：检查空调、电梯、自助存取款机等运行状态，发现12台自助设备散热风扇故障（导致高温报警）、8部网点电梯未定期维保（维保记录缺失）、3个网点空调排水管渗漏（墙体发霉）。已更换散热风扇12台，督促电梯维保单位补全记录并加强巡检，修复空调排水管3处，同时将设备维保情况纳入网点负责人月度考核。

（二）金库及现金押运安全

对全辖127个金库、38家合作押运公司开展专项检查：

-金库管理：重点核查门禁系统、监控覆盖、现金交接流程。发现2个金库门禁系统存在“一人多卡”现象（因人员轮岗未及时注销旧卡），已注销冗余卡片并升级系统至“一人一卡+动态密码”双认证；4个金库监控录像存在“黑屏”时段（存储设备故障），已更换存储服务器并增加双机热备功能；1起现金交接记录与实物不符（尾箱数量少1个），经核查为押运员登记疏忽，已对相关押运公司扣减服务费5%并要求责任人书面检讨。

-押运安全：调阅2025年1-6月押运车辆GPS轨迹3.2万条，发现3次偏离规定路线（司机为避开拥堵临时变更）、2次未按要求佩戴定位手环（押运员未开机）。已与押运公司修订合同条款，明确“偏离路线需提前报备+定位设备全程开启”要求，对违规行为按次扣罚500元；检查押运车辆消