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浙江金洲管道科技股份有限公司风险投资管理制度

浙江金洲管道科技股份有限公司

风险投资管理制度

第一章总则

第一条为规范浙江金洲管道科技股份有限公司（以下简称“公司”）的风险

投资行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司合法

权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管

指引第7号——交易与关联交易》等法律法规及《公司章程》的规定，结合公司

实际情况，特制定本制度。

第二条本制度所称风险投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及

存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为。

以下情形不适用本制度：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利；

（三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证券

投资；

（四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条本制度适用于公司本部及合并报表范围内的子公司。

第二章风险投资的原则

第四条公司从事风险投资的原则：

（一）应当遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定；

（二）应当谨慎投资，防范投资风险，强化风险控制、合理评估效益；

（三）风险投资规模应当与公司同期资产结构相适应，不能影响自身主营业

务的正常运行。

第五条公司风险投资的资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金

直接或间接地进行风险投资。

第六条公司从事证券投资，应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控

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制投资风险，注重投资效益。

第七条公司董事会应当持续跟踪风险投资的执行进展和投资安全状况，如

出现投资发生较大损失等异常情况的，应当立即采取措施并按规定履行披露义务。

第八条公司应当以自身名义设立证券账户和资金账户进行证券投资，不得

使用他人账户或者向他人提供资金进行证券投资。

公司应当按照规定向深圳证券交易所报备相应的证券账户和资金账户信息。

第三章风险投资的决策权限

第九条公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次风险投资履行审议程

序和披露义务的，可以对未来十二个月内风险投资范围、额度及期限等进行合理

预计，风险投资额度占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超过一千

万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。风

险投资额度占公司最近一期经审计净资产50%以上且绝对金额超过五千万元人

民币的，还应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过十二个月，期限内任一时点的交易金额（含前

述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过风险投资额度。

第十条公司与关联人之间进行风险投资的，还应当以投资额度作为计算标

准，适用关联交易的相关规定。

第四章风险投资的责任划分

第十一条公司董事长为风险投资管理的第一责任人。

第十二条公司董事会办公室负责风险投资项目的调研、洽谈、评估。

第十三条公司财务部负责风险投资项目的资金管理和财务管理。

第十四条公司内审部负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末

应对所有风险投资项目进展情况进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计

各项风险投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会及董事会报告。

第五章风险投资内部信息报告程序和信息披露

第十五条公司风险投资活动，应遵循公司《信息管理与披露制度》、《内幕

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