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质量事故责任追究制度(最终)

第一章总则

1.1目的

为把“零缺陷”从口号变成可验证的量化结果，把“谁制造谁买单”从理念变成可执行的财务数据，特制定本制度。制度的核心不是事后找人“背锅”，而是把每一次质量异常转化为一次组织能力的升级，让责任可追溯、可量化、可闭环、可复用。

1.2适用范围

本制度覆盖产品全生命周期：市场需求→设计→供应链→制造→交付→运维→退市。适用对象包括集团总部、事业部、子公司、合资公司、外协工厂、临时项目公司以及所有与产品实现直接相关的驻外机构。

1.3基本原则

（1）损失金额优先原则：以直接损失金额作为责任划分的第一标尺，避免“拍脑袋”定性。

（2）过程证据优先原则：以系统日志、MES/PLM/SRM数据、视频监控、电子签名为第一证据，口供仅作交叉验证。

（3）即时止损优先原则：任何岗位发现异常后，先止损后追责，任何人不得以“等流程”为由拖延停机、停线、停发运。

（4）能力改进优先原则：对重复性错误实行“累进制”处罚，对首次错误且主动暴露的实行“豁免+改进”双通道，避免“瞒报”动机。

第二章术语与定义

2.1质量事故

指造成一次性直接经济损失≥5万元，或导致客户停线≥30分钟，或导致媒体曝光、政府约谈、召回、退市的事件。

2.2轻微异常

指未达质量事故标准，但同类问题12个月内出现≥3次，或客户审核开出严重不符合项。

2.3直接责任人

指其行为与事故存在直接因果关系的个人，以系统记录的最后操作者为默认责任人，可举证移交。

2.4管理责任人

指对直接责任人负有培训、监督、资源支持职责的直线经理，默认追溯到三级汇报线。

2.5连带责任人

指在并行审核、交叉检验、下游复检环节未履行“防流出”职责的个人或团队。

2.6责任豁免

指在24小时内主动上报且提供有效改进方案，经质量仲裁委员会认定的首次非恶意错误，可免除经济处罚，但须完成改进验证。

第三章组织架构与职责

3.1质量仲裁委员会（QAC）

由CQO任主任，成员包括财务、法务、审计、HR、IT安全、制造、研发、供应链七大系统总监，以及工会代表一名。QAC为唯一有权对“是否构成事故”“责任比例”“处罚等级”作出终局裁定的机构。

3.2事故调查专案组（TIT）

由质量部牵头，事发部门、IT、财务、法务四方组成，72小时内提交《事实调查报告》，7日内提交《损失评估报告》。

3.3改进验证小组（IVT）

由事发部门二把手牵头，质量、工艺、设备、IT参加，30日内完成《纠正与预防措施验证报告》，IVT对改进有效性终身负责，若24个月内同类事故复发，IVT成员自动降级为连带责任人。

3.4人力资源中心

负责把经济赔偿、行政处分、绩效扣分、股权激励收回、任职资格冻结等结果同步到HRIS系统，确保“处罚不过夜”。

3.5财务中心

负责建立“质量事故专用成本中心”，所有直接损失、索赔、差旅、复检、返工、报废、召回、法律费用均归集到该中心，每月向董事会披露。

第四章事故分级与损失计算

4.1事故分级

A级（灾难性）：损失≥500万元或造成人身伤害、媒体曝光、政府处罚。

B级（重大）：100万元≤损失＜500万元或客户停线≥2小时。

C级（较大）：30万元≤损失＜100万元或客户停线≥30分钟。

D级（一般）：5万元≤损失＜30万元且未达客户停线。

4.2损失口径

（1）内部损失：报废、返工、复检、停机、加班、紧急空运、额外检验。

（2）外部损失：客户索赔、第三方检测、召回、差旅、律师费、罚款、订单转移。

（3）机会损失：客户扣减年度返利、未来12个月预测订单减量，按财务模型折现后计入。

4.3损失评估流程

TIT在事发后72小时内锁定现场、封存数据、冻结物料；财务中心5日内完成《损失初算表》；客户索赔或政府罚款到账后3日内完成《损失终算表》，终算金额高于初算20%以上时，TIT组长须向QAC书面说明。

第五章责任划分模型

5.1因果链图谱

采用“5Why+鱼骨图+时序图”三合一方法，把原因分为：

（1）源头起因：设计规范、材料规格、软件需求。

（2）传导起因：工艺窗口、设备参数、环境波动。

（3）流出起因：检验标准、抽样方案、防错装置。

5.2责任比例矩阵

用“损失金额×原因权重×岗位权重”三维模型自动计算：

（1）原因权重：按因果链末端对事故的贡献度赋值，总和100%。

（2）岗位权重：按岗位SOP规定的控