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集团2025“合规管理强化年”工作实施方案

为深入贯彻落实国家关于企业合规管理的决策部署，全面提升集团合规管理水平，有效防范化解重大风险，保障集团高质量发展行稳致远，现结合集团实际，制定2025年“合规管理强化年”工作实施方案如下：

一、总体要求

坚持以“强基础、补短板、促融合、提效能”为工作主线，以“制度体系更完善、风险防控更精准、执行落地更刚性、文化氛围更浓厚”为目标导向，聚焦重点领域、关键环节和薄弱环节，通过系统性优化制度机制、全链条强化风险管控、多维度培育合规文化、立体化健全监督体系，推动合规管理从“被动应对”向“主动防控”转变，从“分散管理”向“系统协同”升级，切实将合规要求嵌入业务全流程，为集团2025年战略目标实现提供坚实保障。

二、重点任务与具体措施

（一）深化制度体系建设，夯实合规管理基础

1.推进制度“立改废释”精准化。成立跨部门制度评审工作组，对现有127项合规管理制度开展全面梳理，重点针对近3年新出台的法律法规（如《企业合规管理办法》《数据安全法实施细则》）、监管政策（如国资委《中央企业合规管理办法》配套指引）以及集团业务转型需求（如新能源板块拓展、数字化转型），建立“1+N+X”制度体系框架（“1”为集团合规管理基本制度，“N”为各业务领域专项合规制度，“X”为重点环节操作指引）。2025年6月底前完成制度适用性评估，形成修订清单；9月底前完成制度修订发布，确保制度覆盖率100%、与业务匹配度提升至95%以上。

2.强化制度执行刚性约束。建立“制度-流程-表单”三级落地机制，针对投资决策、物资采购、资金管理、合同签订等8大高风险业务场景，制定标准化操作流程及配套表单模板（如《重大投资合规审查表》《供应商合规评估表》），明确各环节合规审查要点和责任主体。同步开发制度执行监测模块，通过信息化系统自动抓取制度执行数据（如合同合规审查通过率、采购流程合规节点完成率），对执行偏差率超过5%的业务单元进行预警，2025年12月底前实现重点业务制度执行监测覆盖率100%。

（二）聚焦风险防控重点，构建全周期管理机制

1.动态识别合规风险。以业务领域为维度，组织各二级单位开展“风险排查攻坚行动”，重点围绕投资并购（特别是跨境投资）、金融业务（供应链金融、融资租赁）、数据安全（客户信息、生产数据）、知识产权（技术研发、品牌使用）等4大领域，结合近3年外部监管检查问题（如税务稽查、环保处罚）和内部审计整改情况，建立“风险清单-等级评估-应对策略”动态管理台账。2025年3月底前完成首轮全面排查，形成集团级重大风险清单（预计20-25项），每季度更新一次风险动态，确保风险识别覆盖率100%。

2.精准实施风险应对。针对高等级风险（红色、橙色），实行“一险一策”管理，明确责任主体、防控措施、完成时限。例如，针对跨境投资合规风险，由国际业务部牵头，联合法律合规部、财务部制定“东道国法律尽调-外派人员合规培训-境外机构定期审计”全流程防控方案；针对数据安全风险，由数字化部联合法务部建立“数据分类分级-访问权限管控-脱敏传输-定期检测”防护体系。2025年12月底前，重大风险应对措施落地率需达100%，风险事件发生率较2024年下降30%以上。

（三）培育全员合规文化，厚植合规经营理念

1.分层分类开展合规培训。制定“领导班子-中层干部-关键岗位-全体员工”四级培训计划：领导班子每季度参加1次合规专题研讨（聚焦政策解读、典型案例剖析）；中层干部每半年开展1次合规管理能力提升培训（涵盖合规体系建设、风险应对技巧）；关键岗位人员（如采购、财务、法务）每季度参加1次业务合规实操培训（结合具体业务场景模拟演练）；全体员工通过线上学习平台完成年度合规必修课（不少于20学时），内容包括《合规管理手册》宣贯、行业违规案例警示等。2025年培训参与率需达98%以上，考核通过率不低于95%。

2.强化合规文化渗透。开展“合规文化月”系列活动，通过合规知识竞赛、合规演讲比赛、合规案例征集（鼓励员工提交本岗位典型合规故事或风险隐患）、合规承诺签署（全体员工签订《合规承诺书》）等形式，推动合规理念融入日常。在集团办公区域设置“合规文化墙”，实时更新合规动态、优秀案例；在OA系统开设“合规专栏”，每周推送1期合规提示（如近期监管重点、业务操作红线）。2025年实现基层单位合规文化活动覆盖率100%，员工合规认同感提升至90%以上。

（四）健全监督问责体系，提升合规管理效能

1.构建“大合规”监督格局。整合法律合规、审计、纪检、财务等监督资源，建立月度联席会议机制，共享监督信息、协同开展检查。2025年重点开展3类专项检查：一是制度执行检查（抽查20%的制度，重点核查流程节点合