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UL及其认证制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

为贯彻落实国家关于市场秩序、质量安全、合规经营的相关法律法规及行业标准要求，响应集团母公司关于强化风险防控、提升管理水平的管理规定，结合本公司业务发展实际及内部控制需求，特制定本制度。本制度旨在规范UL（UnderwritersLaboratories，美国保险商实验室）及其认证体系的管理流程，防范认证过程中的专项风险，确保业务操作的合规性与有效性。同时，通过制度化管理手段，提升公司在产品研发、生产、销售及售后服务等环节的质量控制能力，增强市场竞争力，促进企业可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业务覆盖的所有场景，包括但不限于：

（1）产品研发设计阶段UL标准符合性评估；

（2）生产制造环节的UL认证要求执行；

（3）市场准入及产品销售过程中的认证资质管理；

（4）售后服务及产品召回相关的认证支持工作。

本制度作为公司整体合规管理体系的重要组成部分，必须严格执行，确保所有相关方明确自身职责，协同推进UL认证工作的规范化、标准化。

第三条核心术语定义

（1）“UL专项管理”：指公司为落实UL认证要求而建立的一整套管理机制，包括认证标准的理解与应用、风险识别与防控、流程优化与监督考核等，旨在确保产品符合UL标准并有效规避认证过程中的各类风险。

（2）“UL专项风险”：指在UL认证过程中可能出现的合规偏差、技术不达标、流程延误或因外部环境变化导致的认证障碍等，这些风险可能对公司业务运营、品牌声誉及财务状况产生负面影响。

（3）“UL合规”：指公司所有业务活动及相关方在UL认证管理过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则及UL标准要求的行为状态，确保认证工作的合法性与合规性。

第四条专项管理的核心原则

UL专项管理应遵循以下核心原则：

（1）全面覆盖：确保所有涉及UL认证的业务环节均纳入管理范围，不留死角；

（2）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的UL认证管理职责，确保责任主体清晰；

（3）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高等级风险，动态调整管理策略；

（4）持续改进：定期评估UL专项管理体系的有效性，根据实际需求优化流程与机制；

（5）协同联动：加强跨部门沟通与协作，形成UL认证管理的合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为公司UL专项管理的第一责任人，负责全面领导UL认证工作的方向与策略，确保专项管理与企业整体战略目标一致。分管领导为公司UL专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调及监督UL认证工作的执行，确保各项要求落到实处。决策层需定期听取专项管理进展汇报，及时解决重大问题，并提供必要的资源支持。

第六条专项管理领导小组

设立“UL专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人（如研发、生产、质量、采购、法务等）担任成员。领导小组主要职能包括：

（1）统筹协调公司内部UL认证管理资源，制定整体管理策略；

（2）对重大UL认证问题进行决策审批，确保管理方向的正确性；

（3）监督UL专项管理体系的运行效果，定期评估并提出改进建议；

（4）对外协调与UL认证机构的沟通，维护良好的合作关系。

领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务，确保领导小组决策的有效执行。

第七条部门职责划分

第八条牵头部门职责

牵头部门（如质量管理体系部）负责：

（1）UL专项管理制度的建设与修订，确保体系完整性与合规性；

（2）组织UL认证标准的解读与培训，提升全员认知水平；

（3）统筹开展UL认证过程的风险识别与评估，制定防控措施；

（4）监督各部门UL认证工作的执行情况，定期开展考核；

（5）对外联络UL认证机构，协调认证过程中的技术及流程问题。

第九条专责部门职责

专责部门（如研发部、生产部、采购部、法务部）负责：

（1）研发部：负责产品设计的UL标准符合性评估，确保设计阶段规避技术风险；

（2）生产部：负责生产制造环节的UL认证要求落地，确保产品质量稳定达标；

（3）采购部：负责供应商的UL认证资质审核，确保原材料及零部件符合标准；

（4）法务部：负责UL认证相关的法律合规审查，防范合同风险及法律纠纷。

第十条业务部门/下属单位职责

各业务部门及下属单位需落实本领域UL认证管理要求，具体职责包括：

（1）严格执行UL认证流程，确保认证材料完整、准确；

（2）开展日常UL认证风险自查，及时发现并上报问题；

（3）配合牵头部门及专责部门的审核与考核，持续优化管理