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《清实录》年班制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于强化专项风险防控的指导精神，以及公司为规范清实录年班管理、防范操作风险、提升管理效能的内部需求制定。制度旨在通过系统性管理，确保清实录年班工作的合规性、安全性与效率，维护公司资产与声誉，促进可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖清实录年班工作的全过程，包括选题策划、资料整理、编撰审核、成果应用等环节。所有参与年班管理的人员均应严格遵守本制度规定。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“清实录年班专项管理”指公司为规范清实录年班工作的组织、流程、标准及风险控制所建立的管理体系，包括但不限于选题审批、资料核查、编撰发布等环节的合规管理。

（二）“专项风险”指清实录年班工作中可能引发资产损失、法律纠纷、声誉损害或监管处罚的不确定性事件，如选题敏感性失控、资料真实性瑕疵、编撰程序违规等。

（三）“XX合规”指清实录年班工作必须满足的法律法规、行业准则及公司内部制度要求，包括内容合规、流程合规、权限合规等维度。

第四条清实录年班专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖年班工作的所有环节与参与主体，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对清实录年班专项管理负总责，统筹决策、资源保障与监督考核；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调与推动落实。

第六条公司设立清实录年班专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：研究决定年班管理中的重大事项，协调跨部门协作。

（二）决策审批：审议年度年班计划、重大选题及风险处置方案。

（三）监督评价：定期检查专项管理制度执行情况，提出改进要求。

第七条设立清实录年班专项管理办公室（以下简称“办公室”），挂靠在[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作。办公室主要职责包括：

（一）制度建设：起草、修订并解释专项管理制度。

（二）风险识别：组织年度风险排查，发布预警信息。

（三）监督考核：跟踪各部门落实情况，提出考核建议。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）作为专项管理的归口单位，负责：

（一）统筹制定年班管理制度及操作细则。

（二）组织跨部门风险联防联控。

（三）开展全员专项管理培训。

第九条专责部门（如合规部、内审部）作为专项管理的监督支持单位，负责：

（一）提供业务合规指导，审核关键流程节点。

（二）评估流程风险，推动优化整改。

（三）参与重大风险事件的处置。

第十条业务部门/下属单位作为专项管理的执行主体，职责包括：

（一）落实本领域年班管理要求，开展日常风险防控。

（二）建立内部操作规范，加强资料保密管理。

（三）及时上报风险事件，配合调查处置。

第十一条基层执行岗（如编撰人员、资料管理员）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范。

（二）发现风险隐患应立即上报，不得隐瞒。

（三）未经授权不得擅自修改或发布年班成果。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条选题策划环节需符合以下标准：

（一）合规标准：选题须符合国家法律法规及公司价值观，规避政治敏感与商业禁忌。通过“三审两核实”（初审、复审、终审，数据核实、背景核实）机制确保方向正确。

（二）禁止行为：严禁为追求流量而策划低俗、虚假选题，严禁泄露公司商业秘密。

（三）风险防控：建立选题敏感性评估清单，敏感选题需报领导小组审批。

第十三条资料整理环节需符合以下标准：

（一）合规标准：采用官方或权威渠道获取资料，标注来源，确保真实性。涉及保密信息需履行脱敏处理。

（二）禁止行为：严禁复制、传播侵权文献，严禁伪造历史记录。

（三）风险防控：建立资料溯源机制，定期抽检验证。

第十四条编撰审核环节需符合以下标准：

（一）合规标准：严格遵循编撰体例，重大表述需经专责部门审核。多人参与需进行交叉校对。

（二）禁止行为：严禁编造虚假内容，严禁泄露个人信息。

（三）风险防控：建立错误更正预案，重大偏差需立即撤回。

第十五条成果发布环节