2025新规程要求制度.docxVIP

2025新规程要求制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，并基于公司近年来在专项领域面临的现实挑战与内部管理需求，制定本规程。旨在通过系统性制度设计，全面防控专项风险，规范业务操作流程，提升管理效能，确保公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全流程中的专项管理活动，包括但不限于采购、招标、财务、数据、安全等关键环节，以及所有涉及第三方合作、资源调配、信息处理等业务场景。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控、合规审查与流程优化活动，其本质是通过制度、技术、人员、文化等多维度手段，确保业务活动符合内外部规范要求。该术语的外延涵盖风险识别、评估、应对、报告、改进等全生命周期管理。

（二）“XX风险”是指公司在专项管理过程中可能面临的合规风险、操作风险、安全风险、财务风险等，其内涵强调风险事件对公司资产、声誉、持续经营可能造成的负面影响，外延包括但不限于法律制裁、财务损失、效率下降、客户流失等后果。

（三）“XX合规”是指公司所有业务活动及员工行为均符合国家法律法规、监管要求、行业准则及公司内部规章制度，其内涵体现为“主动合规、全员合规、持续合规”，外延贯穿业务决策、合同签订、执行监督、责任追究等管理环节。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围无死角，覆盖所有相关业务领域与层级，避免管理真空。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的管理职责，实现风险责任可追溯、可考核。

（三）风险导向原则：根据风险等级动态调整管理资源配置，优先防控重大与高频风险。

（四）持续改进原则：通过动态评估与反馈机制，不断优化管理体系与操作流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担最终管理责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调与具体落实。公司设立专项管理决策委员会，由主要负责人、分管领导及核心部门负责人组成，行使对重大风险事项的决策审批权。

第六条专项管理决策委员会主要职责包括：

（一）审定XX专项管理战略规划与年度工作计划；

（二）审批重大风险事件的处置方案与专项制度的修订；

（三）监督各层级管理职责的履行情况，评估管理有效性；

（四）定期听取专项管理报告，研究解决管理难题。

第七条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由分管领导担任组长，牵头部门、专责部门、业务部门代表为成员，负责以下职能：

（一）统筹全公司XX专项管理工作，协调跨部门协作；

（二）组织制定、修订专项管理制度与操作指南；

（三）监督制度执行情况，开展专项检查与考核；

（四）向决策委员会汇报管理进展与重大问题。

第八条牵头部门（如风险管理部）主要职责包括：

（一）牵头编制XX专项管理制度体系，协调各部门落实；

（二）组织开展专项风险排查与评估，动态更新风险清单；

（三）建立风险信息共享机制，向领导小组提交管理报告；

（四）统筹专项培训与宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如合规部、财务部、信息部）主要职责包括：

（一）合规部：负责专项领域的业务合规审核，对合同、流程提出合规意见；

（二）财务部：负责资金审批权限管理，监督税务合规与财务纪律；

（三）信息部：负责数据安全与系统防护，组织应急响应；

（四）其他专责部门根据分工承担相应职责，如安全部门的隐患排查等。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实领导小组及牵头部门制定的XX专项管理制度；

（二）开展本领域日常风险识别与管控，建立风险台账；

（三）配合专项检查与审计，及时整改发现的问题；

（四）向专责部门反馈业务操作中的合规障碍，推动流程优化。

第十一条基层执行岗（如操作人员、业务经办人员）主要职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，履行岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报异常情况或潜在风险，不得瞒报、漏报；

（三）参与专项培训，掌握合规要求，避免因操作失误引发风险；

（四）对上级违规指令有权拒绝执行，并及时越级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理要求：

（一）业务操作合规标准：供应商必须通过尽职调查，建立合格供应商名录；招标过程需遵循公开、公平、公正原则，完