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行为观察制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合公司实际运营需求，旨在规范员工行为，防控专项风险，提升管理效能，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全过程及所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产等专项领域。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据等）建立健全管理规范、风险防控措施及运行机制，以实现合规经营、防范风险的管理活动。

（二）XX风险：指因管理漏洞、操作失误、外部环境变化等可能导致公司财产损失、声誉受损或法律责任的公司经营风险。

（三）XX合规：指公司及员工在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保行为合法合规的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务领域及环节，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，优先配置资源，强化风险管控；

（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，统筹决策，确保管理方向与公司战略一致；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责组织落实、监督考核及问题处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及各业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：统一领导XX专项管理工作，协调跨部门协作；

（二）决策审批：对重大风险事件、关键制度修订进行决策；

（三）监督评价：定期评估XX专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责，主要职责包括：

（一）制度建设：牵头起草、修订XX专项管理制度；

（二）风险识别：组织开展专项风险排查，建立风险数据库；

（三）考核监督：汇总管理情况，提出考核建议；

（四）培训宣贯：组织全员XX专项管理培训。

第八条牵头部门负责XX专项管理工作的整体统筹，具体职责包括：

（一）制度建设：牵头制定、修订XX专项管理制度及操作指南；

（二）风险识别：定期组织专项风险排查，建立风险清单；

（三）监督考核：对各业务部门XX专项管理落实情况进行检查，提出改进建议；

（四）培训宣贯：组织全员XX专项管理培训及考核。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核及流程优化，具体职责包括：

（一）合规审核：对业务流程、合同签订、操作行为进行合规性审查；

（二）流程优化：根据管理实践，提出流程改进建议；

（三）风险处置：协助业务部门应对重大风险事件，提供专业支持。

第十条业务部门及下属单位负责本领域XX专项管理要求的落实，具体职责包括：

（一）制度执行：组织员工学习并执行XX专项管理制度；

（二）风险防控：开展日常风险排查，及时上报风险隐患；

（三）记录归档：保存XX专项管理相关记录，确保可追溯。

第十一条基层执行岗员工对自身岗位合规操作负直接责任，具体要求包括：

（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确自身职责；

（二）风险上报义务：发现违规行为或风险隐患，及时向部门负责人报告；

（三）操作规范执行：严格遵守业务操作规范，避免人为差错。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理，重点管控以下环节：

（一）供应商尽职调查：严格执行供应商准入标准，禁止关联交易利益输送；

（二）招标流程规范：确保招标程序合法合规，严禁围标、串标行为；

（三）合同签订审查：对采购合同进行合规性审核，明确双方权利义务；

（四）履约过程监控：定期检查供应商履约情况，确保质量达标。

第十三条财务领域管理，重点管控以下环节：

（一）资金审批权限：明确各级资金审批权限，禁止越权审批；

（二）税务合规要求：确保发票管理、纳税申报合法合规，严禁偷税漏税；

（三）资产管理规范：定期盘点固定资产，确保账实相符；

（四）成本费用控制：合理列支成本费用，禁止虚列支出。

第十四条数据管理领域，重点管控以下环节：

（一）数据采集规范：明确数据采集范围及方式，确保合法合规；

（二）信息加密传输：对敏感数据进行加密处理，防止数据泄露；

（三）