丰原集团员工考核档案制度.docVIP

丰原集团员工考核档案制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》等相关国家法律法规，结合丰原集团所属行业特性及母公司关于企业规范化管理的指导意见，同时为防控员工考核管理过程中的专项风险，规范考核流程，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于丰原集团总部各部门、下属各单位及全体员工。凡涉及员工考核档案管理、绩效评定、奖惩处置等业务场景，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）员工考核专项管理：指企业为实现人才评价、激励机制有效运行，对员工考核档案的建立、维护、使用、监督等全流程进行系统性规范和风险防控的管理活动。

（二）考核专项风险：指因考核制度不健全、执行不到位、信息不真实等导致员工权益受损、管理秩序混乱或企业声誉受损的潜在风险。

（三）考核合规：指员工考核档案管理活动符合国家法律法规、集团内部制度要求，并保障员工基本权益的标准化操作行为。

第四条员工考核专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：考核范围应覆盖所有岗位类别，确保评价标准的客观性和公平性；

（二）责任到人原则：明确各级管理者和执行岗的责任主体，建立责任追溯机制；

（三）风险导向原则：聚焦考核过程中的重点风险点，实施差异化管控；

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化考核机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对员工考核专项管理承担第一责任，负责统筹制度顶层设计和重大风险防控；分管人力资源及相关部门的领导承担直接责任，负责制度落地执行和监督考核。

第六条成立丰原集团员工考核专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、审计部、法务合规部及各业务单位负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价三项职能：

（一）统筹协调：协调跨部门考核档案管理事项，解决重大争议；

（二）决策审批：审议考核制度修订、重大风险处置方案；

（三）监督评价：定期对专项管理有效性开展评估。

第七条明确三类管理主体职责：

（一）人力资源部作为牵头部门，负责统筹考核档案制度建设、年度修订、风险识别、监督考核及培训宣贯工作；

（二）审计部与法务合规部作为专责部门，分别承担业务合规审核、流程优化及风险处置职责，对考核档案的真实性、合规性进行专业把关；

（三）各业务单位及下属单位作为执行主体，负责落实考核档案管理要求，开展日常风险防控，确保考核数据准确、完整。

第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署《员工考核档案管理合规承诺书》，明确个人责任范围；

（二）风险上报义务：发现考核档案管理异常情况时，应及时向直接上级及人力资源部报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条考核档案建立规范：员工考核档案应包含个人信息、岗位说明、考核记录、奖惩记录等要素，纸质档案与电子档案同步管理，确保数据一致性和可追溯性。

第十条考核标准统一管理：人力资源部应制定标准化考核指标库，明确不同岗位类别（管理岗、专业岗、操作岗）的考核维度、权重及评分基准，禁止擅自调整考核标准。

第十一条业务操作合规标准：

（一）员工信息采集：严禁采集涉及个人隐私的非必要信息，采集过程须通过授权签字确认；

（二）考核记录填写：须由被考核人及直接上级签字确认，电子化系统需留存操作日志；

（三）档案调阅审批：调阅需经部门负责人及人力资源部双重审批，调阅记录须登记存档。

第十二条禁止性行为管控：

（一）严禁以权谋私，在考核中设置不合理的评价倾向；

（二）严禁伪造、篡改考核数据或奖惩记录；

（三）严禁利用考核档案进行打击报复或利益输送。

第十三条重点风险防控点：

（一）数据安全风险：建立档案加密存储机制，定期开展系统漏洞排查；

（二）评价主观风险：推广多维度评价方法（如360度评估、行为锚定评分法），减少单一评价者偏见；

（三）档案管理责任风险：明确各级审批人责任清单，实行错案追究制。

第十四条考核结果应用规范：考核结果应作为薪酬调整、晋升任免、培训发展等事项的主要依据，但须经人力资源部复核确认。

第四章专项管理运行机制

第十五条制度动态更新机制：人力资源部每年结合法规变化、业务调整及审计意见，修订完善考核档案管理细则，经领导小组审议通过后发布实施。

第十六条风险识别预警机制：

（一）定期排查：每季度开展专项风险排查，重点关注数据泄露、评价不公等典型问题；

（二）分级评估：对识别出的风险按“一般/重大”分级，重大风险须提交领导小组专