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凯莱英重大信息内部报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业监管要求，结合凯莱英集团母公司关于重大风险防控的指导意见，并立足公司战略发展需求与业务实际，制定本制度。为规范重大信息管理流程，防控信息泄露、决策失误等风险，维护公司合法权益，特明确专项管理的政策依据与执行要求。

第二条本制度适用于凯莱英各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的核心领域，包括但不限于采购、研发、生产、销售、财务、人力资源等业务场景中的重大信息管理。任何部门及人员均须严格遵守本制度，确保信息处理的合规性与安全性。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对公司重大信息（如商业秘密、核心技术、客户数据、财务数据等）的全流程管控，包括收集、存储、使用、传输、销毁等环节的管理活动。

（二）“XX风险”指因信息管理不当可能导致的法律纠纷、经济损失、声誉损害、监管处罚等风险事件。

（三）“XX合规”指公司信息管理活动符合国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保信息处理合法、规范、透明。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。覆盖所有业务场景中的重大信息管理，不留监管盲区。

（二）责任到人。明确各级管理者的主体责任与执行者的操作责任。

（三）风险导向。优先防控高风险环节，动态调整管控措施。

（四）持续改进。根据内外部环境变化，优化管理机制与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对重大信息管理负总责，主持专项管理工作的决策与统筹；分管领导为直接责任人，负责日常管理监督与资源协调。

第六条设立重大信息专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人担任成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价等工作。领导小组办公室设在[牵头部门名称]，承担日常管理职能。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如法务合规部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等，定期提交专项报告。

（二）专责部门（如信息技术部、财务部）：分别负责信息安全、财务数据合规性审核，优化相关流程，处置风险事件。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域信息管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守信息管理流程。

（二）发现信息风险或违规行为时，立即上报至直接上级，不得隐瞒或拖延。

（三）离岗时按规定交还涉密资料，并完成保密培训。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商尽职调查须覆盖资质、背景、合规性等维度，采购流程需经多人审批，重大采购需招标或比选。

（二）禁止行为：严禁向关联方采购、虚报采购金额、泄露招标信息。

（三）重点防控：供应商数据真实性、采购合同漏洞、回扣风险。

第十条研发领域：

（一）合规标准：核心技术档案专人管理，研发数据存储加密，对外合作需签订保密协议。

（二）禁止行为：擅自泄露专利申请信息、非法获取竞争对手技术。

（三）重点防控：数据存储安全、专利保护范围、离职员工泄密。

第十一条生产领域：

（一）合规标准：生产参数记录完整，化学品使用符合安全规范，废弃物处理合法合规。

（二）禁止行为：违规操作导致环境污染、倒卖生产数据。

（三）重点防控：工艺泄密、生产事故衍生信息风险。

第十二条销售领域：

（一）合规标准：客户数据分类分级管理，销售合同条款符合法律法规，佣金发放透明。

（二）禁止行为：泄露客户名单、虚构销售业绩、利益输送。

（三）重点防控：客户数据泄露、销售合同纠纷。

第十三条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限清晰，税务申报及时准确，财务报表真实完整。

（二）禁止行为：账外资金操作、虚列成本、税务造假。

（三）重点防控：资金流向异常、财务数据被篡改。

第十四条人力资源领域：

（一）合规标准：员工离职时签署保密协议，核心岗位签订竞业限制，背景调查合法合规。

（二）禁止行为：泄露薪酬体系、强制离职员工保密、违规招聘竞业员工。

（三）重点防控：核心人才流失导致信息泄露、背景调查不充分。

第十五条技术领域：

（一）合规标准：系统访问权限分级，数据传输加密传输，定期进行安全测评。

（二）禁止行为：非授权访问系统、泄露源代码、擅自发布技术成果。

（三）重点防控：系统漏洞、数据传输中断。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门每年联合专责部门评估制度有效性，根据法规变化、