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出版单位负责人岗位培训制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《出版管理条例》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定，结合公司出版业务特性及内部管理需求，为规范出版单位负责人岗位管理、防控专项风险、提升治理效能而制定。本制度旨在明确出版单位负责人的职责权限、管理流程及保障措施，确保出版活动符合法律法规及行业规范，防范意识形态风险、内容安全风险及经营管理风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属出版单位及全体员工，涵盖出版单位负责人的任职资格、履职要求、培训考核及监督管理等全流程管理，覆盖选题策划、内容编审、印制发行、版权管理、财务审计等业务场景。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）“XX专项管理”指针对出版单位负责人岗位的风险识别、防控、监督及改进的系统性管理活动，包括意识形态管理、内容合规管理、财务风险管理和安全责任管理。

（二）“XX风险”指出版单位负责人在履职过程中可能引发的法律、合规、财务、安全等潜在危害，如选题不当风险、内容违法风险、财务违规风险及信息安全风险。

（三）“XX合规”指出版单位负责人及团队在出版活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部规章，确保业务行为合法、合规、合乎职业道德。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖出版业务全流程、全员及所有下属单位，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各层级管理者的具体职责，实现风险防控责任的可追溯性。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险事项。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹协调公司层面的制度建设、风险防控及监督考核；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常推进、资源保障及重大事项决策。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，主要履行以下职能：

（一）统筹制定和修订XX专项管理制度；

（二）协调解决专项管理中的重大问题；

（三）审批重大风险处置方案及专项管理报告。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度的顶层设计、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息化建设，定期编制专项管理报告。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例警示，提供专业指导和技术支持。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，建立本领域风险台账，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的义务；

（二）执行业务操作规范，主动识别并上报潜在风险；

（三）参与定期合规培训，提升风险防范意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条选题策划环节：

（一）业务操作合规标准：选题需符合国家法律法规及行业政策，坚持正确舆论导向，通过三级审读机制（初审、复审、终审）确保内容合规；

（二）禁止性行为：严禁策划涉及政治敏感、宗教极端、暴力色情等内容的选题，禁止虚假宣传或夸大内容价值；

（三）重点防控点：防范意识形态风险及内容侵权风险，建立选题回避机制。

第十条内容编审环节：

（一）业务操作合规标准：严格执行“三审三校”制度，确保内容真实、准确、合法，对历史类、理论类稿件进行重点审核；

（二）禁止性行为：严禁编造虚假信息、歪曲历史事实，禁止出现诽谤、侮辱他人名誉的内容；

（三）重点防控点：防范内容违法及版权纠纷风险，建立敏感内容审查清单。

第十一条出版印制环节：

（一）业务操作合规标准：印制环节需核对内容与稿件一致，确保版式规范、无一差错，严控印制数量及渠道；

（二）禁止性行为：严禁未经授权擅自变更内容或增加印量，禁止违规转包印制业务；

（三）重点防控点：防范内容泄露及印制质量风险，建立印制过程追溯机制。

第十二条版权管理环节：

（一）业务操作合规标准：签订版权协议前开展尽职调查，确保稿件来源合法，支付稿酬符合合同约定；

（二）禁止性行为：严禁盗用他人作品、侵犯版权，禁止虚假授权或伪造版权证明；

（三）重点防控点：防范版权侵权风险，建立版权档案及预警机制。

第十三条财务审计环节：

（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，确保财务支出符合预算及合同约定，依法纳税；

（二）禁止性行为：严禁设立账外资金、违规拆借资金，禁止利