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有关主题班会的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控、合规经营的指导要求，旨在规范公司主题班会组织管理，强化全员风险意识，防控专项管理风险，提升组织决策质量与执行效率，保障公司战略目标的实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司年度计划、部门工作部署、风险警示教育、业务技能提升等主题班会组织场景，以及涉及决策执行、风险防控、合规管理的各类会议活动。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“主题班会专项管理”是指公司通过系统性组织、规范化执行、标准化评估等方式，围绕特定管理主题开展班会活动，以实现风险预防、合规促进、能力提升的管理活动。

（二）“专项管理风险”是指因主题班会组织不力、执行偏差、监督缺失等导致的决策失误、资源浪费、合规事件等潜在不利后果。

（三）“XX合规”是指公司在经营活动中遵守法律法规、行业规范、内部规章的行为要求，体现为决策过程的合规审查、业务执行的合规控制、风险管理的合规处置。

第四条主题班会专项管理应遵循以下原则：

（一）“全面覆盖”，确保班会活动覆盖所有业务领域、层级节点、员工群体，实现无死角管理；

（二）“责任到人”，明确各级管理主体及执行主体的职责，建立责任追溯机制；

（三）“风险导向”，聚焦高风险领域与关键环节，优先配置管理资源；

（四）“持续改进”，通过动态评估与优化，不断提升班会活动实效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司主题班会专项管理负总责，对公司战略决策、资源配置、风险控制等重大议题的班会活动进行最终审批；分管领导为直接责任人，负责日常组织管理、资源协调及监督考核。

第六条设立公司主题班会专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员，统筹协调班会活动安排，审批重大议题的班会方案，监督整体执行效果。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常事务管理。

第七条牵头部门职责包括：

（一）统筹制定主题班会年度计划及管理制度，报领导小组批准后执行；

（二）组织风险识别，定期评估班会活动潜在风险，提出防控措施；

（三）监督各部门班会活动开展情况，建立考核指标体系；

（四）负责培训宣贯，提升全员班会参与质量。

第八条专责部门职责包括：

（一）业务合规审核，对班会涉及的业务决策、流程方案进行合规性评估；

（二）流程优化，结合业务需求动态调整班会形式与内容，提升效率；

（三）风险处置，对班会中发现的违规问题或风险隐患进行处置与上报。

第九条业务部门/下属单位职责包括：

（一）落实公司主题班会制度要求，结合本领域特点制定具体实施计划；

（二）开展日常风险防控，将班会活动与业务检查、审计整改相结合；

（三）收集员工反馈，持续优化班会活动质量。

第十条基层执行岗责任包括：

（一）遵守岗位合规承诺，确保班会内容传达准确、执行到位；

（二）履行风险上报义务，对班会活动中发现的异常情况及时报告；

（三）参与满意度评估，提供真实反馈意见。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条主题班会计划管理。业务部门须在每月X日前提交次月班会计划，明确主题、形式、参会人员、预期目标等，经专责部门合规审核后报牵头部门汇总，由领导小组审定后执行。

第十二条重大议题决策班会。涉及公司战略调整、重大投资、高风险业务等议题的班会，须由公司主要负责人主持，参会人员不得少于X人，会议决议需经三分之二以上成员同意方为有效，并形成会议纪要存档备查。

第十三条风险警示教育班会。针对行业事故、合规案例等风险事件，每月至少开展X次专题讨论，要求各部门结合本领域实际制定整改措施，并将落实情况纳入季度考核。

第十四条业务技能提升班会。依托专业部门每月组织X次技能培训，重点围绕操作规范、风险防控等开展，要求全员参与率不低于X%，并考核培训效果。

第十五条跨部门协同班会。针对涉及多部门协作的业务议题，牵头部门须提前制定会议方案，明确分工与责任，确保会前准备充分、会中讨论深入、会后执行到位。

第十六条信息化管理班会。通过会议管理系统实现议题申报、材料共享、决议跟踪等功能，要求电子存档率100%，纸质会议纪要需双份留存。

第十七条异常情况处理班会。对发现重大风险隐患或合规问题，须在X小时内组织专项讨论，制定应急方案，并逐级上报至领导小组审批。

第十八条违规行为管控。严禁在班会中弄虚作假、敷衍塞责，严禁未按会议决议执行导致风险事件，一经发现将按《XX奖惩规定》处理。

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