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关企沟通联系合作制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司企业风险管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合公司实际发展需求，旨在规范企业内部沟通联系合作行为，防控专项风险，提升管理效能，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：

（一）业务拓展中的客户接洽与合作关系建立；

（二）项目合作中的供应商选择与供应商管理；

（三）资源整合中的跨部门协调与信息共享；

（四）对外合作中的法律合规审查与风险控制。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对特定业务领域或管理事项，通过制度规范、流程设计、风险防控、考核激励等手段，实现全过程、系统性管理的治理模式。

（二）“XX风险”：指企业在经营活动中可能面临的合规风险、经营风险、安全风险及其他潜在损失因素，包括但不限于数据泄露、利益输送、合同违约等。

（三）“XX合规”：指企业所有经营活动及员工行为均符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保合法合规、风险可控。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景及员工行为纳入管理范围，无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责权限，确保责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略，优先化解重大风险；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障及最终决策责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及问题处置。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，统筹协调XX专项管理工作，审批重大风险处置方案及管理改进措施，定期召开会议研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度修订、风险排查、培训宣贯、考核统计等，确保管理闭环。

第八条牵头部门负责XX专项管理制度建设，牵头开展风险识别、评估及处置，监督考核各层级管理责任落实情况，定期组织培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核，优化管理流程，制定操作细则，指导业务部门落实合规要求，对重大风险事件提供专业处置建议。

第十条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查，完善业务流程，加强员工行为管控，确保日常经营活动合法合规。

第十一条基层执行岗位员工应严格遵守XX专项管理制度，履行岗位合规承诺，及时上报风险隐患，参与合规培训，杜绝违规操作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作需符合以下合规标准：

（一）客户接洽需建立客户档案，详细记录接触过程及合作意向，确保信息真实完整；

（二）供应商选择应遵循公开、公平、公正原则，开展尽职调查，审核资质能力，避免利益输送；

（三）合同签订前需进行合规审查，明确权利义务，规避法律风险，确保条款合法有效；

（四）跨部门协作应制定沟通机制，明确分工责任，确保信息传递准确及时，避免管理漏洞。

第十三条严禁以下禁止性行为：

（一）严禁未经授权接触敏感信息，杜绝数据泄露或不当使用；

（二）严禁利用职务便利谋取私利，禁止关联交易利益输送；

（三）严禁违规转包分包，确保业务流程全程可控；

（四）严禁虚假宣传或夸大合作成果，维护企业声誉。

第十四条XX专项风险防控重点关注以下环节：

（一）信息安全管理：建立数据分级分类制度，加强技术防护，定期开展安全检查，确保信息安全；

（二）合同履约管理：强化履约过程监控，及时处理违约行为，避免经济损失；

（三）供应商管理：定期评估供应商履约能力，淘汰高风险供应商，优化合作生态；

（四）合规审查管理：完善审查标准，强化动态监控，确保合规要求落实到位。

第四章专项管理运行机制

第十五条XX专项管理制度每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时更新，确保制度适用性。

第十六条公司每季度开展专项风险排查，对发现的问题进行分级评估，发布风险预警通知，明确整改要求及时限。

第十七条合规审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，确保风险前置管控。

第十八条一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹协调，制定应急预案，明确处置流程、责任分工及上报要求。