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农药经营人员岗位责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国农药管理条例》《农药经营许可管理办法》等国家法律法规，结合《XX集团内部控制管理办法》及公司实际防控经营风险、规范农药经营管理的内部需求，制定。制度旨在明确农药经营人员岗位职责，强化风险防控意识，确保农药经营活动合法合规，维护公司和消费者权益。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖农药采购、仓储、销售、售后等全流程业务场景，以及涉及农药经营许可、产品溯源、安全使用指导等关键环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对农药经营领域，建立的全流程、系统性风险防控和管理机制，涵盖业务操作、合规审查、应急处置等环节。

（二）XX风险：指农药经营活动中可能存在的法律合规风险、产品质量风险、使用安全风险、环境风险等，可能导致公司经济损失、声誉受损或法律责任。

（三）XX合规：指农药经营行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度要求，确保经营活动合法、安全、有序。

第四条农药经营人员专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有农药经营业务场景和环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位人员责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程，适应内外部变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对农药经营专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议专项管理制度，协调跨部门工作。

（二）审批重大风险防控方案和应急措施。

（三）定期评估专项管理有效性，提出改进要求。

第八条牵头部门为XX部（或供应链管理部），负责：

（一）统筹专项管理制度建设，组织修订完善。

（二）开展农药经营领域风险识别、评估和预警。

（三）监督各部门专项管理落实情况，实施考核。

（四）组织专项培训，提升员工合规意识。

第九条专责部门为法务合规部，负责：

（一）审核农药经营合同、供应商资质等合规性。

（二）优化业务流程，降低合规风险。

（三）处置违规行为，提出处罚建议。

第十条业务部门及下属单位负责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）执行业务操作规范，确保记录完整、准确。

（三）及时上报风险事件，配合调查处置。

第十一条基层执行岗人员（如采购员、仓库管理员、销售员）应履行以下责任：

（一）遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书。

（二）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延。

（三）拒绝执行违规指令，维护合规底线。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购环节：

（一）合规标准：供应商需具备合法资质，提供产品合格证、检验报告等证明文件；建立供应商尽职调查制度，每季度复核一次。

（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购，严禁收受回扣或利益输送。

（三）风险防控：重点核查产品标签、登记证信息，防范假冒伪劣风险。

第十三条仓储环节：

（一）合规标准：按药品管理要求分区存放，标注警示标识；建立出入库台账，专人负责。

（二）禁止行为：严禁超量储存、混放易燃易爆品。

（三）风险防控：定期检查仓储环境，防止包装破损、变质。

第十四条销售环节：

（一）合规标准：核对购买者资质，销售记录完整可追溯；禁止向无经营许可单位销售。

（二）禁止行为：严禁虚假宣传、夸大功效。

（三）风险防控：加强农技指导，避免不当使用引发事故。

第十五条产品溯源：

（一）合规标准：建立产品溯源系统，实现“一物一码”，覆盖生产、流通全链路。

（二）禁止行为：严禁篡改溯源信息。

（三）风险防控：定期抽检溯源数据准确性，防范信息泄露。

第十六条售后服务：

（一）合规标准：建立投诉处理机制，7日内响应，15日内解决；记录完整存档。

（二）禁止行为：推诿责任、不及时处理投诉。

（三）风险防控：分析投诉原因，优化产品和服务。

第十七条废弃物处置：

（一）合规标准：按环保要求分类处理过期、废弃农药，签订处置协议。

（二）禁止行为：随意丢弃、填埋。

（三）风险防控：定期检查处置记录，防止污染环境。

第十八条业务培训：