随机干预试验——影响评估的前沿方法.pdfVIP

第32 卷 第6 期 地 理 科 学 进 展 Vol.32, No.6 2013 年06 月 PROGRESSINGEOGRAPHY June, 2013 随机干预试验——影响评估的前沿方法 张林秀 (中国科学院地理科学与资源研究所，北京 100101) 摘 要：在国际上，影响评估已经逐步成为项目设计的一部分，其最大的挑战是如何判断结果变化确实是由于项 目干预或政策实施所致。影响评估的方法可以分为非试验性影响评估方法和试验性影响评估方法两类。非试验 性影响评估的主要方法有事前事后评估比较法、倍差分析法、匹配法、工具变量法、断点回归法等；而试验性评估 方法即随机干预试验，其最大的优点是避免了非试验性评估的选择误差问题。本文在介绍2 类影响评估方法特点 的基础上，重点介绍了随机干预试验的试验设计和操作步骤。开展随机干预试验首先要进行因果链分析，其次确 定干预的单位和随机的方法，然后进一步分析其他可能对结果变量产生影响的因素，并在试验设计时加以控制， 最后计算试验规模的大小。随机干预试验的执行过程：第一步是基线调查，第二步随机选择样本实施干预，第三 步是评估调查。本文以婴幼儿营养健康和教育的影响评估项目为典型案例，对随机干预试验在中国的实践应用 进行了介绍。随机干预试验在影响评估领域具有广阔的应用前景。 关 键 词：随机干预试验；科学影响评估；农村教育行动计划 doi: 10.11820/dlkxjz.2013.06.001 1 引言 学研究中已经得到广泛重视。研究者在对原来倡 导的“监测与评估”在项目实施中所起的重要作用 近年，影响评估已经成为发展类项目或政策设 持肯定态度的同时，支持开展更加科学的影响评 计和执行的重要部分。国际上有很多组织支持科 估。新型影响评估方法的推动者反复强调的一点， 学影响评估新方法的探索并鼓励将其用于相关项 就是在开展影响评估时不但要找出哪些发展项目 目的效果及影响评估，例如贾米尔贫困行动试验室 或政策是有效的，还要解释这些发展项目或政策为 (J-PAL)、贫困行动创新(IPA)组织、世界银行发展影 什么有效或为什么无效。这不是凭借单纯的项目 响评估项目(DIME)、国际影响评估基金(3ie) ，以及 “监测与评估”报告所能解决的。国际影响评估基 由各国政府设立或资助的影响评估机构等。随着 金也强调：“研究要清楚地说明干预措施(投入)将如 政府部门、发展组织和机构对科学影响评估重要性 何影响最终结果，而且要对从投入到最终结果之间 认识的逐步提高，未来类似的研究活动会越来越 的因果链(假设)进行检验。评估设计应当包含从投 多，开展影响评估的重要性主要基于如下问题：① 入到影响之间整个因果关系链的分析。”(White, 有限的资源是如何使用的；②有限资源的利用有 2009) 没有改善的空间；③是否有必要进一步推广或者 基于以上背景，本文将介绍如何利用科学影响 增加投入。要回答这3 个问题，关键是要评定项目 评估的前沿方法——随机干预试验(Randomized 是否有效地达成了预期目标，这就需要进行科学、 Controlled Trials, RCTs)进行影响评估。文章第2 部 定量的影响评估。 分概述了常用的2 类影响评估方法，并强调了采用 科学定量地评估发展类项目的影响，在社会科 RCTs 的必要性；第3 部分介绍RCTs 的基本设计和 收稿日期：2013-06 ；修订日期：2013-06. 基金项目：国家自然科学基金重大国际合作项目(71110107028) 。 作者简介：张林秀(1962-) ，女，研究员，博士生导师，主