技术扩散与经济增长.pdfVIP

摘 要 技术是经济增长的第一源泉,这是一个已被增长理论与实践无数次证实过 的命题。但什么又是一国技术增长的源泉呢?毫无疑问,答案就是技术创新与 技术模仿,而对于缺乏自主创新能力的广大发展中国家而言,后者的意义就显 得尤为重要了。技术模仿在本质上就是技术扩散过程,它是技术创新成果在潜 在使用者中的传播,它表现为技术创新成果的应用规模和范围不断扩大的社会 现象。进入 20 世纪 50 年代,随着战后各国经济的重建与新一轮技术变革的兴 起,技术扩散在各国技术增长中的作用变得日益显著,而 20世纪末掀起的经济 全球化浪潮更是使技术扩散的影响达到了空前的高度。 对技术扩散的研究昀早见诸于熊彼特的技术变革理论,但其真正得到重视 与发展还是始于 Nelson和 Phelps在 20世纪中期对技术扩散所做的开创性研究。 他们认为技术扩散进程取决于两个因素:一个是落后国的教育水平,另一个是 落后国与先进国的相对技术差距。前者在一定程度上决定了落后国对先进技术 的学习吸收能力,而后者则反映了落后国的技术变迁动力。两位经济学家对技 术扩散机制的分析极大地激发了经济学界对技术扩散问题的研究兴趣。Findlay 从微观厂商的技术选择出发,论证了技术扩散现象的市场根源。他认为技术扩 散现象的存在源于厂商对昀优技术水平的需求。由于各国在要素价格等方面存 在着差异,这种需求的结果可能使厂商的技术选择会低于前沿技术水平,进而 形成了技术扩散现象。在 Nelson-Phelps 技术扩散模型基础上,Findlay 还进一 步考察了技术扩散中的“技术传染”效应,认为先进技术载体在落后国的经济 活动能够促进新技术的传播。他将技术传染假设以国外直接投资的形式引入到 技术扩散模型中,论证了先进技术的“传染”不仅能够加速落后国的技术赶超 进而缩小与先进国的技术差距,而且还能减小落后国对外国资本的依赖程度进 而获得更多的经济发展独立性。此后,技术扩散理论进一步发展,为研究者分 析技术扩散对经济增长的作用提供了一个很好的理论基础。 研究技术扩散如何影响经济增长的昀直接方法就是利用技术扩散机制来重 新诠释各国主要是落后国的技术增长过程。新古典增长模型对技术增长的传统 定义就是认为它具有一个稳定的增长率且在各国无差异。而将技术扩散引入新 古典增长分析从而放松技术增长假设后,我们发现技术扩散构成了经济收敛的 又一大源泉(另一源泉为资本边际收益递减),而原有的包括收敛在内的各种增 长分析结论仍将成立。与此同时,技术扩散对经济增长的作用在新增长理论中 也得到充分体现。 Barro等人在新增长分析中引入了由创新-模仿驱动的技术扩 散机制,并籍此成功地说明了虽然从世界范围来看经济增长率是由技术领先国 的技术创新决定的,但各国经济发展却可能出现条件收敛现象。其原因主要是 由于技术模仿成本要低于自主技术创新成本,所以落后国通常会选择技术模仿并获 得高于先进国的经济增长速度,进而就形成了所谓的经济收敛性增长。 在完成对技术扩散和经济增长的分析后,我们会很自然也很迫切地关心一 个问题,那就是这些理论研究是否符合或者在多大程度上符合中国经济增长实 践?本文考察了我国 24个地区在 1978年到 2002年期间的经济发展历程。通过 分析,我们发现在刨去外部技术干扰的情况下,教育和技术差距的确对我国地 区技术扩散具有显著的正向影响,即 Nelson-Phelps 技术扩散模型是有效的。同 时,我们还发现这段时间我国各地区经济增长主要还是依靠资本等要素的投入 扩张,各地区人均产出增长率的差异显著地受初始资本存量的影响,技术扩散 的作用还不是特别明显。另外,我们还发现从 1978 年到 2002 年,我国沿海开 放地区的技术与人均产出的增长速度都要明显高于其他地区,开放政策对经济 增长的巨大作用在我们的研究中再次得到了验证。 本文对技术扩散以及经济增长的研究主要有以下两方面的贡献:首先,我 们为技术扩散机制提供了一个一般的微观基础,克服了传统的技术扩散机制缺 乏微观支持的缺陷;其次,我们实证分析了中国跨地区技术扩散机制以及技术 扩散对中国地区经济增长的贡献,验证了 Nelson-Phelps技术扩散模型的有效性 以及中国地区经济增长的源泉。同时,本文的研究仍存在不少有待改进之处, 主要是对技术扩散机制的研究还不够全面,尤其是对技术扩散根源的挖掘还不 够深刻,而这是一个非常值得细察的问题,因为它直接决定了我们对技术扩散 的认识深度,希望能够在今后的研究中进一步展开。 关键词:技术扩散;经济增长;Nelson-Phelps 模型;收敛 Abstract It has been proved many times by economic growth theories and experien