金融刑事司法机制的专业化路径及问题探讨.pdfVIP

2011 总418期 6 金融刑事司法机制的专业化路径及问题探讨木 毛玲玲 (华 东政 法大学，上海 20I620) 摘 要：在金融资源集聚区域，金融刑事司法机制专业化改革成为当地司法机关的重要课题。本文分析了金融 刑事司法专业化改革问题缘起的背景，提出了金融刑事司法机制专业化的路径，并对专业化改革中存在的缺少内在 理论支撑、专业化选择或培训标准偏差、专“业化”的 内涵以及司法权能的界限和借鉴因素等相关问题进行了思考。 关键词：金融刑事司法机制；专业化 中图分类g-,F830．33 文献标识码：A 文章编号：mo7—9041-2011(06)一0079—05 一 、 问题 的缘起 ：金融刑事司法机制专业化改革 显然 ，金融刑事 司法专业 化改革的提出 ，首 先源 自现 的背景 今社会金融犯罪 现象 日益严重 的趋势 。 (一 )经济犯 罪 向金融领域转移 ．． (二 )金融犯 罪案件 新 问题 、新情 况增 多 随着金融业在整体经济发展 中作用 的增加 ，经济 在金融业的发展过程 中，值得注意的是 网络 的普 犯罪现象也呈变化态势 ，犯罪方式逐渐 由普通 的侵犯 及应 使得基于纸张形式 的交易记录 、账簿保存 以及 个人财产转 向经济流通领域 ，尤其是以流通性作为基 可疑交易报告等传统的反金融 i卫罪的稽查措施变得非 本特 征的金 融领域 。仵 一些 金融 资源集聚区域 ，例如 常困难 。即使近年刷法对于计算机犯罪采用积极的立 北京 、 卜_海 、广州等城 市，金融犯罪现象也随之增加 ， 法态 度 ，但 由于网络金 融犯罪具有匿名性 、无国界性 金融犯罪案件数量 占刑事案件 的比例也越来越大 ，其 和 瞬时传播性 的特点 ，司法中仍面临举证闲难等重重 涉案数额往往是所有经济犯罪案件 lIl最大 的，与金融 障碍 。司法人员大 多只受过法律专业训练 ，获取证据 有关 的、涉案值高达数亿元的案件常见诸媒体 ，造成 与分析证据 的能力受到 限制 。如果证据 意识不足或取 较大的社 会影响 。 证能力有限，都容易造成欠缺足够的证据指证事实 。 贷款投资、信用消费领域 由于与人们生活密切相 近五年来 ，金融领域的新类 型 、新情况案件逐渐 关 ，更易滋生金融违法犯罪行为 。虽然犯罪手段仍 以 增多 。当基于 电子化 ，信息化 的金融活动取代传统 的 伪造 、欺诈为主要形式 ，但存金融市场 的 “放大效应 ” 金融活动成为主流形式 ，以新型结算工具 、支付手段 下 ，常规 的伪造 与欺诈 手段 会给社会经济带来不容忽 为载体的金融诈骗犯罪在金融犯罪案件 的总案数 中占 视 的破坏 力。在 2005—2009年j-海检察机关 办理的金 较 高 比例。据上海市高级人民法院发布的金融审判情 融刑事案件 中，70％为信 ，L}j卡诈骗 ，10％为票据诈 况通报 皮书分析 ，2008年审结生效 的 523件金融犯 骗 ；金融涉众型犯罪案件也快速增长，如非法吸收公 罪刑事案件涉及信川卡诈骗 、贷款诈骗 、信用证诈骗 、 众存款案件 。2005年为 6件 ，2009年则增 至 18件 。 集资诈骗 、保 险诈骗 、非法吸收公众存