城市公用事业特许经营相关问题比较研究_王俊豪.docVIP

　经 济 理 论 与 经 济 管 理　２０１４年 第８期 城市公用事业特许经营 相关问题比较研究 王俊豪　陈无风 （浙江财经大学，杭州　３１００１８） ［提　要］　推行特许经营是深化我国城市公用事业市场化改革的一个重要内容。本文在讨 论特许经营渊源和实质的基础上，对城市公用事业特许经营与商业特许经营、行政许可、政府购 买服务、公私合作 （ＰＰ）等相关问题作了比较研究，探讨了它们之间的联系和区别，便于人们 准确把握城市公 用 事 业 特 许 经 营 的 内 涵 和 特 点， 为 有 效 推 进 城 市 公 用 事 业 特 许 经 营 提 供 理 论 基础。 ［关键词］　公用事业；特许经营；行政许可；政府购买服务；公私合作 ［中图分类号］Ｆ２０３ ［文献标识码］Ａ ［文章编号］１０００－５９６Ｘ （０１４）０８－００５８－１１ 巴黎城市供水需要。紧接着，法国、西班牙、意大 一、特许经营的渊源和实质 从历史的角度看，特许经营的实践早于特许经 营的理论研究。正当英国等老牌资本主义国家处于 大工业快速发展和公共财政的萌芽时期，一方面需 要大规模的基础设施投入，另一方面政府公共财政 有限，在此历史背景下，特许经营应运而生。早在 １６６０年，英国就开始了第一个对高速公路的 ＢＯＴ 特许经营。随后，英国和美国等国家对建设并运行 大规模的运河和铁路项目实行 ＢＯＴ 特许经营。在 水务领域，１７８２年法国将第一个 ＢＯＴ 特许经营权 授予佩里 埃 兄 弟 公 司 ＰｅｒｅｒＢｒｏｔｈｅｒｓ）， 以 满 足 利、比利时 和 德 国 等 国 家 也 实 行 了 类 似 的 特 许 经 营。这些特许经营项目的特许经营期主要决定于补 偿对基础设施固定资产投资所需要的时间，如佩里 埃兄弟公司获得 １５ 年的特许经营权，而苏伊士运 河公司 （ｕｅｚＣａｎａｌＣｏｍｐａｎｙ） 则 获 得 长 达 ９９ 年 的特许经营权 。［１］在特许经营实践的推动下，这些 国家的学者开始研究特许经营理论。他们注意到， 在包括城市公用事业在内的公用事业中，往往某个 事业中的某些业务领域 （如城市供水事业的管道输 送业务领域）具有自然垄断性，成本效率要求在一 定区域范围内只存在一个生产经营企业。但在缺乏 竞争的环境下，这个独家垄断企业就会缺乏以技术 　 ［收稿时间］　２０１４－０５－１５ ［基金项目］　国 家 社 会 科 学 基 金 重 大 项 目 “中 国 城 市 公 用 事 业 政 府 监 管 体 系 创 新 研 究” （２　 ＺＤ２１１） ［作者简介］　王俊豪 （９５６—），男，浙江嵊州人，浙江财经大学校长，教授，经济学博士； 陈无风 （９８４—），女，浙江瑞安人，浙江财经大学法学院讲师，法学博士。 感谢匿名评审人提出的修改建议，笔者已做了相应修改，本文文责自负。 ５８ 经 济 理 论 与 经 济 管 理　２０１４年 第８期　 创新、管理创新等途径，努力降低成本、提高效率 的内在动力。同时，在缺乏有效的政府监管的情况 下，垄断企业还会通过虚报成本等手段，以制定垄 断价格，使消费者利益蒙受损失。同时，当潜在竞 争者观察到这家企业能获得超额利润时，就会进入 该事业与之竞争，其结果使价格下降，但在一定的 规模经济下，过多的企业进入会造成重复建设，提 高生产 成 本，结 果 导 致 企 业 间 恶 性 竞 争，两 败 俱 伤。可见，在不存在政府有效监管的情况下，事业 内只存在一个垄断者的通常结果是价格定得太高和 （或者）诱使过多的 企 业 进 入，牺 牲 成 本 效 率。这 就为政府对城市公用事业或其特定业务领域进行政 府监管提供了合理性。为了保证特定公用事业内只 存在能使成本效率最高的企业数量，政府就要设置 进入壁垒。可是，没有新竞争者进入的威胁，垄断 者就会缺乏创新和提高效率的动力，还会制定垄断 价格。因此，在城市公用事业中，怎样既保持单一 企业生产的成本效率优化又避免企业的垄断行为， 构成了政府监管部门的两难选择。 为了解决这一两难选择问题，许多学者为此进 行了长期的积极探索，直到 １９６８ 年，美国 经 济 学 家德姆泽采 （Ｄｅｍｓｅｔｚ）发表了 《为什么监管公用 事业》这篇重要的论文，提出了较为成熟的特许经 图１　特许经营权竞争与价格决定 同的成本函数，这是因为每家企业受各自的生产技 术、管理等因素制约。在这４家企业参加竞争的情 况下，效率最大化的最优选择是让第１家企业获得 特许经营权，并 以 Ｐ１的 价 格 向 市 场 提 供 产 品。这 就使最有效率的企业以其平均成本或近于平均成本 的价格向市场提供产品或服务。这更直观地说明， 特许经营制度是一种为打破垄断而运用竞争机制的 选优制度，旨在提高城市公用事业的经营效率。因 此，从我国城市公用事业特许经营