高端装备制造业技术创新联盟组织模式研究.pdfVIP

造提升制造业”、“培育发展战略性新兴产业” 。据工信部预计，未来 10 年我国高端装备制造 业将迎来黄金增长期，成为国民经济重要的支柱产业：到 2015 年高端装备制造业年产值将 在 6 万亿元以上；到 2020 年，高端装备制造业销售产值将占装备制造业销售产值的 30% 以 上，国内市场满足率超过 25% 。因此，用高新技术和先进适用技术改造传统产业，大力振 兴装备制造业，实现装备制造业高端化必将成为我国装备制造业“十二五”期间的重点发展内 容。 创建由装备制造企业、大学、科研院所和其他机构组成的，产、学、研、用相结合的产 业技术创新联盟，有利于整合创新资源，推进深层的产学研合作，形成布局合理、装备先进、 开放流动、共建共享、高效运行的技术创新体系，提升高端装备制造产业的整体竞争力。产 业技术创新联盟组织模式多种多样，目前有关产业技术创新联盟组织模式的理论研究主要是 从科技管理、技术分析角度出发展开的，从法律角度进行研究的则不多见。探求适合高端装 备制造业技术创新联盟健康发展的组织模式法律形态，不但有助于更公平地划分联盟成员的 权利和义务，减少利益纷争，而且有助于保障产业技术创新联盟的健康稳定发展，更高效地 发挥联盟的技术创新作用，实现我国装备制造业高端化发展的目标。 1 产业技术创新联盟组织模式法律形态分析 产业技术创新战略联盟遍布诸多行业，具体形态多种多样，组织形式并无统一模式。理 论界依据不同标准从不同视角将之划分为不同类别。如按照政府在其中的地位和作用可以分 为政府指令型、政府推动型和市场自发结合型；依据合作的主要内容可分为技术成果转让型、 技术服务型、技术培训型等；[1]基于主体在联盟中的地位和作用可分为政府导向性、企业主 导型、学研主导型和产学研联合型模式[2] ；根据创新成员间的紧密程度可分为技术协作型、 契约型和一体化模式；[3]区分联盟的目的和功能可分为人才培养型、研究开发型、生产经营 型以及立体综合型合作模式。[4]根据企业在产业链上与其他成员的关系可分为横向合作创 [5]尽管实践中产业技术创新联盟的组织形态模式 新、纵向合作创新以及混合合作创新模式。 多样、名称不同，但如果仅以建立联盟关系的法律基础为标准，现有的联盟组织模式基本可 以分为以合同为基础的契约型和以共建实体为表现形式的实体型两大类。 1.1 以合同为基础的契约型模式 以合同为基础的契约型联盟模式，是以联盟成员平等协商签订的技术合作合同为依据开 展联盟合作的运行方式，联盟协议是合作过程中各方享有权利、承担义务的基本依据。有的 契约型产业技术创新联盟仅以协议为纽带，完全依据契约的规定进行合作，各方在人员配置、 2 财务管理、合作机制等方面并未建立较为全面的共同制度，此种模式可称之为“狭义的契约 型合作” 。另外一些则在以契约为基础法律关系的前提下，各方为合作专门设立组织机构、 建立全面规范的运行规则、统一人员、财务、合作管理等制度，事实上实现了一定程度的制 度化运作，表现出类似于共建实体的一些特点，可以称之为“半实体模式” 。[6] 以合同为基础的契约型联盟组织模式是我国实践中产业技术创新联盟的主要法律形态。 在契约型模式下，无论合作方相互之间是否签订有书面的正式合同，这种合作模式都是以合 同为基础开展的，合同关系或称契约关系是其基础法律关系。联盟成员在合同内容上享有最 大限度的订约自由，可以就产业技术创新联盟合作的内容、方式、期限、地点、违约责任等 各项事宜进行充分协商。在这种模式下，联盟成员的合作主要是以合同作为其运行机制，各 方权利义务关系主要由合作主体之间通过意思自治在合同中加以约定并作为基本依据，在民 法特别是合同法的框架下运行。联盟并不成立任何具有独立法律地位的实体组织，而是成员 各自具有独立的法律地位，彼此之间相互协作、联合运行。目前产业技术创新联盟中常见的 建立交流平台、开展项目合作等，均属于契约型法律形态的产业技术创新联盟组织模式。 1.2 以共建实体为表现形式的实体型模式 以共建实体为表现形式的实体型模式是联盟成员方在达成联盟合意的基础上共同组建 某种实体，通过该实体开展合作。根据实体本身法律地位的不同，实体型模式分为法人实体 模式和非法人实体模式两种。 1.2.1 以股权为基础的法人实体型模式 以股权为基础的法人实体型模式，是联盟成员各方以生产能力、