论金融控股公司加重责任制度的法理基础.pdfVIP

《上海金融》20O9年第3期 阳露昭 ，刘涛 ( 中国海洋大学法学院， 山东青岛 266100) 摘要：金融控股公司的加重责任制度是在 民法社会化这一大的理论背景下产生和发展起来的，其制度本身 符合并有利于实现公平、诚实信用、禁止权利滥用等现代民法的基本原则。就金融控股公司这一具体领域来讲， 在特定情形下把子公司视为母公司的代理人并 由母公司承担子公司行为所产生责任的 “准代理 ”理论是金融控 股公司加重责任制度正当性 的直接法理依据 。 关键词：金融控股公司；加重责任；法理基础 中图分类号 ：D921文献标识码 ：A 文章编号 ：1006—1428(2009)03—0081—04 Abstract：EnhancedObligationsofFinancialHoldingCompanyhascomeintobeinganddevelopedunderthe backgroundofthesocializationofcivillaw，whichaccordwith andmakeforrealizingthebasicprincipleofmodem civillaw，suchasfairness，goodfaithandprohibitionofrightsabuse．Relatedtothedomainoffinancialholdingcom— pany，thetheoryof”quasi—agency”isthelegalprinciplebaseonthejusticeofenhancedobligationsoffinancial holdingcompany，whichconsidersthesubsidiary companyastheagentofparentcompanyandhastheparentcompa— nytaketheobligationsofitssubsidiarycompanyunderparticularsituation． Keywords：FinancialHoldingCompany；EnhancedObligations；Legalprinciplebase 有限责任制度是公司制度的核心和灵魂，公司的 乏偿付能力的金融子公司的资本协助义务或给予特 股东仅以自己的出资额为限对公司的债务承担责任 。 殊机构因对其破产的金融子公司实施存款保险等措 但是．商人对利益的追逐导致有限责任制度经常被滥 施而造成损失的适当赔付责任 ，也即金融控股公司对 用 ，严重损害公司债权人的利益。因此，公司法人人格 自己子公司的破产不能仅在出资范围内承担有限责 否认制度便应运而生 ，以保护公司债权人的利益。金 任。金融控股公司加重责任制度 已经成为规制金融控 融控股公司作为一种特殊 的公司形式 ．其 自身组织结 股公司的一项独立 的制度 ，并在无形 中对金融控股公 构的复杂性和金融产业的高风险性使得法人人格否 司起到了震慑的作用 ，防止其滥用股东权利，危害社 认制度无力应付 ，这就促使监管机构采取更加严格的 会公众的利益和金融安全 。所 以，这一制度 自美国创 措施 。突破有限责任制度 ，加重金融控股母公司的责 设后 ，很快就被欧 、日、中国台湾等国家和地区所借 任。于是，金融控股公司加重责任制度因此产生。金融 鉴 ，并在实践中起到了巨大的作用 控股公司加重责任制度，是上个世纪 80年代末美国 但是，金融控股公司加重责任制度作为专门适用 金融法发展起来的关于金融控股公司法人有限责任 于金融控股公司的一种责任制度，弥补有限责任制度 原则的一种例外规则 ，通常是指金融控股公司对其缺 和法人人格否认制度的不足并不是其存在和发展的 收稿 日期 ：2008—10—20 作者简介 ：阳露昭(1969一)，男 ，四川泸州人 ，中国海洋大学法学院副教授 ．硕士生导师 刘涛 (1984一)，男 ，山东潍坊人 ，中国海洋大学法学院研究生