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讨论进口跨境电商监管中的风险识别和风险评估应用 施杭杰 台州出入境检验检疫局 X 关注成功！ 加关注后您将方便地在 我的关注中得到本文献的被引频次变化的通知！ 新浪微博 腾讯微博 人人网 开心网 豆瓣网 网易微博 据中国电子商务研究中心编制的《2016年度中国电子商务市场数据监测报告》显示, 我国跨境进口交易规模近年来持续保持增长, 2016年已达1.2万亿元。跨境电商的快速发展, 给检验检疫等监管部门带来很大挑战, 如何运用有限的人力物力资源, 既对进口商品开展有效监管, 又确保通关便利、促进贸易发展, 是摆在检验检疫部门面前的一大课题。按传统贸易监管模式, 通过法检目录实施检验已无法适应进口跨境电商贸易的快速发展, 基于风险评估构建检验监管体系, 将成为进口跨境电商质量安全监管的主要手段。 一、进口跨境电商监管问题分析 分析当前跨境电商检验监管, 以下问题较为突出: (1) 跳跃式增长, 批次多、产品杂, 按照传统的批批检验、抽批检验等方式, 有限的检验检疫资源已难以匹配, 时效性有待加强。反之, 过于“便利”同样要考虑是否会导致监管失效, 两者之间如何平衡是需要考虑的。 (2) 准入低门槛与安全高要求之间的矛盾。从贸易角度讲, 跨境电商的门槛并不高, 甚至个人都能开展。但是从安全角度来讲, 我国对各类商品有着严格的要求, 包括产品本身质量特性的安全、卫生、环保要求, 准入低门槛与安全高要求之间存在明显矛盾。 (3) 产品的多样性、复杂性与检验有效性之间的矛盾。随着科技发展, 新产品、新技术不断涌现, 产品更新换代速度加快, 而跨境电商的出现让该问题显得更为突出, 新兴商品随时可能出现在检验监管过程中, 对于狭义的检验工作来讲, 涉及的标准、检验方法、检测设备等多种相关技术要素, 很难有充足的时间让检验人员了解掌握。 (4) 检验检疫政策体系的适用性与跨境电商运作模式之间的矛盾。从跨境电商运作模式, 包括保税模式、集货模式, 以及很多商品通过快件、邮件等形式“化整为零”进口至国内, 同以往以《法检目录》为主进行检验监管的模式有非常大的不同, 原有的监管政策、措施等很多极有可能已不适用, 需要调整。如何调整监管政策, 使之与进口跨境电商运作模式相匹配, 也是需考虑的问题。 (5) 货物属性鉴定有一定难度。进口跨境电商的买方中, 个人消费者占比很高, 其进口的货物可能是自用, 也可能是货物。“货物”的性质决定了如何对进口商品采取合适的监管措施, 举个例子, 进口1箱纸尿裤, 如果是个人自用, 则无法实施检测, 但如果是货物, 则可能需要进行必要的检测, 因为产品可能会进入流通市场, 如何合理把握值得深思。 针对上述问题, 根据跨境电商特点, “面面俱到”的检验已然不现实, 检验监管必须有所侧重, 需要通过完善风险评价体系来实施监督抽查, 来服务跨境电商监管工作。其中, 笔者认为要重点做好两点:一是风险识别, 二是风险评估的运用。 二、风险识别分析 风险识别, 是风险分析的前提, 只有明确了风险, 才能去采取针对性措施来保障安全。检验检疫涉及的安全风险均为非传统安全风险, 笔者认为可以从三方面考虑:质量安全相关风险、其他非传统安全风险、影响因子。 (1) 质量安全相关风险。对进口跨境电商质量安全相关风险而言, 风险识别可从以下3个要素着手: ●危险或危险事件——如果某个事物可能对周围环境或事物存在威胁、造成伤害、或者引起事物正常运行秩序以外的现象, 该事物就可认为是存在危险的。 ●危险源——即引起危险的内在要素, 正确识别危险源是风险评估开展的前提条件。 ●识别途径——即识别危险源和潜在后果的方式方法, 常见的是通过法规、标准等技术性文件来判定, 也可以用质量数据分析、历史经验总结、专家意见参考等方式进行。 通过上述方式, 形成以下判断风险识别判断方式, 对进口商品进行风险识别, 如表1示例。 表1 风险识别涉及要素示例 ?? 下载原表 (2) 其他非传统安全风险。对于其他非传统安全风险的识别, 主要集中在动植物检疫、卫生检疫、公共安全等领域。检验检疫部门在以往的工作中, 在不同的安全领域已经涉及和研究, 如表2示例, 更多内容需通过查阅文献资料、咨询相关专家等方式, 进一步分析归纳。 表2 风险识别涉及要素示例 ?? 下载原表 (3) 影响因子。在进口跨境电商检验监管工作中, 如果仅仅考虑上述固有的商品质量安全特性、以及进口跨境电商安全风险, 并不能全面体现进口跨境电商进口批次多、产品多样性和隐匿性、贸易数据化等特点, 需要将贸易过程中的人为因素 (体现在收货人等贸易商行为上) 、历史检验检疫数据、国外通报退货数据、社会关注重点等作为影响因子考虑, 对其进行必要识别和分析, 作为风险识别的另一影响要素。