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中国大学专利实施现状的原因分析与初步研究 　　摘要：对中国大学专利实施现状进行了综述，对比美国大学专利相关研究情况，从大学专利的技术特点、专利申请特点和专利实施环境分析我国大学专利实施中存在的问题，并从技术、人才、制度三个方面，结合实际案例对大学建立有利于专利实施的人员激励、专利管理和产学研模式提出建议。 　　关键词：大学；专利；实施 　　中图分类号：G306.3　文献标识码：A 　　 　　1　大学专利实施情况综述 　　 　　专利实施是指通过自实施、专利权转让、专利许可实施合同的形式为企业技术创新(包括产品、工艺的创新)所使用或满足企业其他目的的专利技术产业化应用过程，反映专利技术和专利权利在现实产业经济中作用发挥的情况，是专利技术经济、技术、权利等效用的集中体现。根据全国专利实施及自主知识产权产品、产业状况调查问卷，专利实施的含义：①已签订了专利实施许可、转让合同；②采用专利技术；③试生产专利产品；④批量生产专利产品。 　　相对于非职务发明和社会其他研究机构、企业的专利情况，大学的专利总体上呈现这样一个特点：申请量大(按人均比例)，授权率高，发明专利比例大、增长迅速。相关研究表明，在我国的专利申请人群体中，大专院校与科研院所的专利授权率远高于其他申请人群体，发明授权率达到55％以上，而科研单位、企业、个人分别是54％，40％和20％。 　　但大学专利的实施情况不尽如人意(从公开的学术资料看，还没有一项比较系统关于我国大学专利实施的实证研究，零散的研究中所引用和设计的概念很不统一，也不够规范，我们引用的数据可能会出现不完全一致的地方)据一项大学专利实施的实证分析表明，1992至1997年间，专利实施率在20％以上的院校有5所，在10％～20％的院校有9所，在10％以下的院校有8所，分别占总数的22.7％，40.9％，36.4％，无论是综合类院校，还是工科类或师范类院校，其专利实施率普遍较低，最高的专利实施率也仅为26％。 　　国家知识产权局发展研究中心一项实证研究表明，我国发明专利8年存活率总体上只有34％，外国专利权人的专利存活率高达76％。自申请日起维持到8年的发明专利存活率(即维持总时间8年)个人、企业、科研单位分别达到44％，34％，31％，而大专院校最低，仅为22％。大陆地区中国发明专利平均寿命为7.2年(外国11.1年)，企业最长(10.7年)，大专院校最短(6.4年)。专利存活率以及平均寿命从一个侧面反映大学专利大多数没有商业应用和产业前景。在专利权转移率方面，大专院校为0.9％，低于大陆地区平均水平(1.4％)，仅高于个人专利转移率(0.7％)。 　　笔者对某校授权专利初步分析表明，该校从1988年以来共获得授权专利178项，其中94项已终止，授权后维持时间平均28个月，到目前为止，2004年之前获得授权的专利95％以上的已经终止，仅有5％的存活着。 　　 　　2　大学专利实施现状的原因分析 　　 　　有学者对我国整体专利实施情况进行分析，将专利权闲置的原因归结为三个方面的原因：技术方面，如专利技术不够成熟，技术过于超前，缺少匹配的工艺、材料等，与市场需求相脱节，被新技术所取代；专利申请方面，如盲目追求专利数量，未发挥发明人的积极性，以及供求信息不畅通，缺乏实施资金，作价不合理等其他因素。大学的情况也不外乎这些方面，但我们认为我国大学专利实施率低在技术特征、专利申请、专利实施方面有其特殊性。 　　(1)大学发明的技术特征。Markin指出组织间的技术转移有时候可以相对简单，而有时候会非常复杂，它取决于所转移的技术形态。当技术形态完整、市场化程度高时，所要做的仅仅是生产、制造和销售，技术转移就变得比较简单，反之，对于需要大的二次开发或中试等环节、投人大、技术市场前景不很明朗的技术，其转移过程就会很复杂。 　　Jensen and Thmsbyt对1991―1995年美国62所研究型大学发明的技术特征进行分析：48％的发明没有原型，仅处于概念验证阶段，29％的发明只是实验室原型(机)状态，仅有8％的发明具有制造可行性，71％的发明需要发明人进一步的合作，能够实际应用或商业化应用的只有12％。虽然国内大学技术发明成熟度没有可比对的研究，但我们认为国内大学情况和美国大学应该相似，这是由大学前沿性科学研究集中、对新概念和技术方案探讨多的研究特点所决定的。 　　(2)我国大学专利申请的特点。由于大学技术发明的特征，美国大学技术许可办公室在决策一项发明是否申请专利方面都采取非常慎重的态度。一项研究表明，86％的技术许可办公室受访人认为，发明的商业潜力和市场前景是申请专利首要考虑的因素，其次是技术发明的可专利性和发明的价值。因此，尽管自拜杜法案(Bayh-Dole Act)以来，美国大学申