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影响中小企业技术创新制度因素分析 　　摘 要：熊彼特构建的以“创新”为核心的企业理论侧重于从技术创新单方面的角度对企业成长进行研究。本文在熊彼特创新理论的基础上把制度因素与中小企业技术创新联系起来，构造制度作用于企业技术创新活动的基本框架模型，分析了目前制约我国中小企业技术创新发展的制度瓶颈，并提出了克服我国中小企业技术创新制度瓶颈的对策建议。 　　关键字：中小企业；技术创新；制度因素 　　 　　1.引言 　　 　　技术创新理论最早由美籍奥地利经济学家熊彼特于1912年在其著作《经济发展理论》中提出。熊彼特认为,创新是建立一种新的生产函数,即创新是指企业家将生产要素与生产条件的一种新组合引入生产系统,以获得超额利润的过程。实现创新的企业在成本、质量、效率的竞争中处于优势地位, 可以获得超额利润［1］。（图1） 　　 　　如图1所示，尽管熊比特明确提出创新是一个复杂相互作用的过程,强调企业是创新主体,但却忽视了企业的创新行为受制于社会环境、制度、组织网络、基础设施以及知识的创造和传播等,忽视了制度因素对技术创新的巨大影响。 　　本文研究的企业技术创新活动的制度因素，不是着力于组织环境的分析，而是着重分析作为企业技术创新的制度环境，这包括企业外部宏观制度安排，如市场制度、政策法规等，还包括企业内部的组织制度等微观制度环境。 　　2.制度对中小企业技术创新的作用 　　在企业的技术创新活动中，从主客体关系来划分，制度对于中小企业技术创新的作用可以分为两个层次：一是外部制度，即制度主体为国家和市场，作用客体为企业（Ⅰ）；二是内部制度，即制度主体为企业，作用客体为企业内部员工（Ⅱ）。(图2) 　　企业外部的制度环境为企业技术创新行为提供了目标选择的范围、行为规范以及激励机制。从博弈论角度来考察这一问题，制度如同游戏规则，企业如同游戏者，制度为游戏者提供了可供选择的策略的集合。国家的技术创新政策是对市场制度自发调节的补充。由于存在着市场失灵，仅有市场调节无法使社会中技术创新的供给水平达到社会所需的最优水平。这是因为市场无法解决技术创新的外部性问题（即技术创新成果具有外溢性，不付创新成本的生产者可以不同程度的利用创新成果获得利润，导致创新缺乏动力）和技术创新的风险承担问题。中小企业技术创新需要获得诸多资源，包括资金、物资、信息、声誉、人才、技术、知识、产权、权力等有形和无形的并能被企业所使用的东西，外部制度的有效性在于能够减少中小企业所处的环境中的不确定性和交易费用，为中小企业的发展提供必要的资源或获取资源的渠道，并激发或促使企业有效地利用资源和配置资源，从而实现技术创新。 　　 　　对企业技术创新活动来说，制度环境不仅包括企业外部的制度，企业内部的制度结构――企业的产权制度、组织管理制度等对企业技术创新也是十分重要，企业的管理制度要与技术创新水平相适应，良好的企业领导制度、组织制度、薪酬制度等都是激励技术创新的重要因素。企业内部制度直接作用于企业的内部员工，为职工的技术创新提供最为直接的动力。 　　3.我国中小企业技术创新的制度现状和对策建议 　　3.1制度现状 　　 (1) 技术创新的相关政策法规 　　目前我国经济法律很多，规范中小企业行为，为中小企业提供资源和资源渠道，同时也规范政府行为的专门法律是《中小企业促进法》。《中小企业促进法》是国家制定的第一部关于中小企业的专门法律，其内容包括资金支持、企业扶持、技术创新、市场开拓以及社会服务等。它明确规定了国家对中小企业的统一方针，初步界定了中小企业法律调整的范围，并将中小企业政策与产业政策结合起来，规定了比较完备的中小企业扶持政策体系。但是，《中小企业促进法》是一部纲领性法律，没有规定一个统一的中小企业管理机构以及扶持重点，因此，可操作性不强，相关的法律法规还需根据中小企业的实际情况进一步发展和完善,以保持中小企业技术创新法律上的有效性［2］。 　　此外，融资难的问题也一直没有得到有效的解决。中小企业由于其企业规模所限，没有足够的资金支撑技术创新活动和承担技术创新的风险。中国银监会主席刘明康日前坦承，中国部分银行业金融机构仍存在着对大客户的偏好，其信贷管理体制仍不适应发展小企业贷款业务的需要。 　　(2) 知识产权制度 　　知识产权制度是制约企业技术创新最重要的因素。从20世纪70年代末至今，我国在知识产权制度方面做了大量卓有成效的工作，目前，我国的知识产权制度已趋于完善，甚至可以和发达国家的知识产权制度相媲美，但是，由于立法工作发展的速度过快，而人们的法律意识跟不上加之执法力度不够，知识产权对技术创新的激励作用大打折扣。近年来，我国知识产权保护制度的执行情况非常不好，软件盗版和假冒伪劣的现象随处可见，这大大遏制了企业技术创新的积极性。 　　其