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轨道交通PPP的模式核心的要点的研究 　　【摘 要】在新的经济形势下，城市发展对轨道交通建设方面的需求不断增加，为了满足这一现实需求，并使其具有一定的战略意义，使用PPP模式来开展相关工作，已经成为一种趋势。这一模式可以促进社会资本更好地参与城市基础设施建设，减轻财政资金压力，为城市发展提供有效的资金支持。因此，本文以轨道交通PPP模式核心要点为研究对象，重点分析轨道交通PPP模式开展的原则以及相应的保障措施，以助力于城市轨道交通事业的快速发展。 　　【关键词】轨道交通；PPP模式；保障措施 　　一、引言 　　随着现代化城市建设步伐的不断加快，PPP模式在城市轨道交通建设过程中的作用越发明显，应用范围也随之不断扩大，为了增强其应用效果，合理进行PPP模式运用风险评估，提高设计方案的准确性，已经成为了当前的核心话题。现笔者结合实际情况和相关的理论知识，对本课题进行深度解析。 　　二、开展轨道交通PPP模式基本原则 　　根据实际的调查分析，城市轨道交通建设已经成为我国城市建设中的重点项目，影响其质量和进度的主要因素有资金、工作人员的职业素养、监管水平等，为了解决这一问题，使工程优质高效运行，一些专业人士提出了PPP模式，该模式的核心理念就是强化社会资本的参与度，引进专业水平较高的施工团队，减少问题的发生，确保工程质量和进度，在这一过程中，要坚持如下原则： 　　1.互利共赢原则 　　在PPP模式开展过程中，要结合国家相关规定，根据当地实际发展情况，明确政府管理的各项需求，兼顾企业发展需要，制定科学可行的方案，实现经济效益与社会效益的统一，企业与政府互利共赢。 　　2.权责对等原则 　　通常情况下，轨道交通PPP模式开展过程中会存在一定的风险，如竞争风险、融资风险、运行风险等等，为了保证其顺利进行，就要对风险进行合理规避。因此，需要采取权责对等原则，以合同准则为依据，权责分明，合理进行资源配置，发挥其最大使用价值，有效进行风险识别，制定针对性的解决措施。 　　3.公平透明原则 　　城市轨道PPP模式开展过程中，要对整个过程进行有效监督，严格审核，坚持公平透明的原则，如对项目的审批、合作伙伴的考察、设计方案的论证等等，及时进行有关情况的公布和总结，使其公开透明。 　　三、实例分析轨道交通PPP模式的核心要点 　　1.工程概况 　　本文在案例选择过程中，经过实际的调查研究，以具有代表性和研究价值为出发点，?x择北京地铁新建的M号线为研究对象，该工程采用的是PPP模式，含有公益性（A）和盈利性（B）两个部分，在投资建设和运营过程使用的是组合PPP模式。对于A部分，可不进行投资回报计算，使用的是TOT模式，签订的是资产租赁协议，主要由政府投资建设，完工之后，再由PPP公司进行租赁――运营――移交。对于B部分，需要考虑投资回报率，签订的是特许经营许可，明确许可的期限、收益分配、风险承担以及运营服务标准等内容，主要采取的是BOT模式，由PPP公司进行建设，然后运营和移交。 　　2.M线PPP项目核心要点分析 　　（1）核心要点清单识别 　　笔者通过总结国内外相关文献及理论，以实际工程项目开展情况为现实依据，并对一些专业人士进行了访谈，采取小组讨论的方式，总结影响城市轨道M线PPP项目的因素，从中提取12个要点，每个要点用Mi来表示，i的取值为1―12间的整数，其中w代表的是各个要点的重要性分值，Y代表的是各个要点的重要性权重值，Z代表的是各个要点的二维分值，具体情况如下表所示： 　　（2）核心要点分析 　　①投融资结构和组合PPP模式。M号线使用的是公益性和盈利性相结合的模式。所以，有关于投融资结构方面，要将特许经营期和回报率作为假设条件，使用财务净现值法测算出二者的比例，据此进行投资比例确定，与此同时，要根据线路具体情况进行动态调整，当M号线经济效益较好时，可以降低政府投资比例，反之，则进行上调政府投资比例。 　　②收益的动态分配和调整机制。票价和客流量是影响收益动态分配和调整机制的重要因素，本工程的投资公司提出了影子票价理论，对其进行分析和调整，具有联动和量化的效果，增强了收益动态分配及调整的客观性。在进行票价统一之前，政府承担票价波动风险，PPP公司承担客流量波动风险。统一票价之后，对原特许协议中计程式票价条件进行了调整，使客流量提前达到预测峰值所需时间，消除了票价波动风险，并通过政策化解PPP公司的客流量波动风险。 　　③政府监管。政府要加强监管力度，实现法治化和体系化，该工程主要依据国家发改委、交通运输部联合印发的《交通基础设施重大工程建设三年行动计划》（2016-2018年）以及《国家工商行政管理局关于中外合资经营企业注册资本与投资比例的暂行规定》《北京市城市轨道运营管理办法》等来开展具体