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技术创新的溢出效应与产权激励功能探讨 摘要：技术创新的溢出效应，作为技术创新成果公共 属性特征的重要表现，对社会经济的发展具有积极促进与 消极阻碍双重作用。而技术成果产权化以及与之相适应的 技术创新产权激励机制，则是克服技术创新溢出效应消极 作用的重要途径。其在技术创新的各种激励手段中具有独 特的、不可替代的重要功能。 关键词：技术创新；溢出效应；产权激励 在各市场主体技术差距客观存在的条件下，源于技术 创新的示范、模仿和传播，或者基于激烈的市场竞争，技 术创新溢出效应的产生不可避免。这种溢出效应在通过降 低创新成本的方式为增加社会财富和社会成员福利做出贡 献的同时，也会使创新者利益受损，危害技术创新的动力 源泉。本文从分析技术创新溢出效应的表现形式、主要特 点、影响因素和作用等基本问题人手，探讨技术创新产权 激励的重要功能，提出通过技术成果产权化，并建立完善 的技术创新产权激励机制，以克服技术创新溢出效应损害 技术创新动力的弊端。 一、技术创新的溢出效应 技术创新成果的公共属性特征，又称为技术创新的“ 外部性”。这一外部性的重要表现之一，就是技术创新的溢 出效应。技术创新溢出的渠道多种多样，主要有技术许可、 专利技术的公开、公开出版物、召开技术会议、与创新企 业雇员交谈、雇佣创新企业的雇员、产品反向工程、独立 进行研宄和开发等。从获得技术创新信息的角度看，技术 许可、产品反向工程及独立的研宄与开发是最有效的渠道， 但需要付出一定的成本。其他方法效果欠佳，相对也廉价 得多。 技术创新溢出效应的表现形式 技术创新溢出效应的表现形式，可以从两个方面来分 析： 其一，产业内与产业间的技术创新溢出效应。(1)产业 内技术创新溢出效应。创新者在其创新成果的推动下，市 场份额扩大，利润增加，竞争优势增强。这给同行企业以 刺激和启发，他们或者进行新的创新，或者进行模仿、学 习，促使自己的产品质量与性能有较大的改善。这就是技 术创新的产业内溢出效应。一个企业在技术研究与开发方 面的投入减少了其生产成本；而由于溢出效应的产生，其 他末在该方面投入的企业的成本也会减少，这便产生了 “搭便车” (hee一rider)问题，它会促使企业从事技术创 新活动的激励减弱。（2）产业间技术创新溢出效应。不同产 业间的产品各不相同，但所用的资源却往往有许多是一样 的，要素生产率的提高，对各行业都是有促进作用的，因 此，技术创新的溢出效应同样可以发生在不同的产业之间 一个典型的例证是，计算机芯片速度的提高，使得新一代 的计算机创新产品具有更高的速度，从而大大改进了自动 控制、通信等产业领域的技术。就自动控制和通信产业来 说，这两个产业内的技术创新有时是以计算机产业的创新 为前提的。这就是说计算机领域的技术创新效应溢出到了 与之相关的自动控制与通信产业。 其二，国内与国际间的技术创新溢出效应。（1）国内技 术创新溢出效应。技术创新在一国范围内的扩散，会使该 国原来领先的行业加速发展，原有的比较优势不断增强， 从而巩固该国在某些特定优势产业中的领先地位。（2）国际 间技术创新溢出效应。跨国公司在东道国设立公司，进行 技术展示，引进新技术诀窍、培训当地劳动力，为当地供 应商、分销商提供标准化技术结构等，都是国际技术创新 溢出的重要途径。 技术创新溢出效应的特点 技术创新溢出效应的特点主要表现在两个方面：一是 溢出方向的确定性。一些技术含量高，与其他产业相关度 大的产业，技术创新溢出效应也较大。科学仪器产业具有 最大的溢出效应，其对化学产品的溢出效应高达92. 6%; 化学工业与电器工业的技术创新较多地溢出到非电器产业; 而非电器产业的技术创新较多地溢出到运输设备产业 是收益率的不等性。技术创新的溢出效应，使产业的技术 创新给投资者和社会带来了不同的收益。首先是创新者不 可能获得由创新带来的全部收益，必然有一部分让位于社 会；其次，对于不同的产业，投资者与社会的收益率也是 不同的。如：科学仪器产业的社会收益率是投资收益率的 约8倍；交通运输产业的社会收益率为投资者收益率的 1 . 37倍（杨武，19 99）。技术创新溢出的这壁特征对制定 技术创新税收政策、企业政策等具有十分重要的意义。 技术溢出效应的影响因素 技术溢出效应受如下因素的影响：（1）技术创新成果产 权的保护水平。对技术创新成果的产权保护水平越高，越 能有效地抑制技术创新溢出的速度和范围；如果没有严格 的创新产权保护，技术创新成果将会快速地扩散到任何人 需要的地方。（2）创新技术的复杂程度。创新技术越复杂， 模仿难度越大，溢出速度越慢，范围越小，反之，就会迅 速大范围溢出，（3）溢出接收方的能力。溢出接收方的技术 创新能力越强，吸收溢出越快，吸收后的效应也越大。（4） 技术创新的市场需求状况。市场需求越大，