河钢承钢建设全面风险管理体系.pdf

河钢承钢建设全面风险管理体系 河钢承钢建设全面风险管理体系 河钢承钢建设全面风险管理体系河钢承钢建设全面风险管理体系 2017年 11月 08 日 河钢承钢是河钢集团的一级子公司，河钢承钢是河钢集团的一级子公司，产品产品““燕山牌燕山牌””螺纹钢广泛应用于地铁螺纹钢广泛应用于地铁、、高铁高铁、、核电核电 河钢承钢是河钢集团的一级子公司河钢承钢是河钢集团的一级子公司，，产品产品 ““燕山牌燕山牌””螺纹钢广泛应用于地铁螺纹钢广泛应用于地铁、、高铁高铁、、核电核电 站、站、奥运场馆奥运场馆、、三峡水利枢纽等国家重点工程三峡水利枢纽等国家重点工程，，公司致力于推动中国建筑钢筋领域的更新公司致力于推动中国建筑钢筋领域的更新 站站、、奥运场馆奥运场馆、、三峡水利枢纽等国家重点工程三峡水利枢纽等国家重点工程，，公司致力于推动中国建筑钢筋领域的更新公司致力于推动中国建筑钢筋领域的更新 换代。换代。 换代换代。。 关键词：关键词：河钢承钢，全面风险管理，风险评估 关键词关键词：： 为加强公司全面风险管理工作，河钢承钢建立健全全面风险管理组织体系、制度体系和流 程，围绕公司总体发展战略和核心业务管理职能，组织职能部门对重要业务活动存在的风 险进行识别和评估，逐一制定了风险管理策略和应对措施，建立、完善企业全面风险信息 库，并对措施的落实情况进行了监督和改进，促进风险管理与企业生产经营管理的有效融 合。 一、一、建立健全风险管理组织体系建立健全风险管理组织体系，，为推行全面风险管理提供保障为推行全面风险管理提供保障 一一、、建立健全风险管理组织体系建立健全风险管理组织体系，，为推行全面风险管理提供保障为推行全面风险管理提供保障 公司全面风险管理实行董事会和风险管理委员会、经理层与职能部门“三层四级”组织体 系。董事会是公司全面风险管理工作的最高领导和责任机构，下设风险管理委员会。委员 会主任由董事长担任，风险管理委员会对董事会负责。公司经理层负责落实董事会的相关 要求和决议。风险管理委员会下设办公室，日常办事机构设在运营改善部，负责全面风险 管理各项工作的组织协调。总工办公室负责牵头战略风险管理，经营财务部负责牵头财务 风险管理，市场管理部负责牵头市场风险管理，法律事务部负责牵头法律风险管理，审计 处负责研究提出全面风险管理监督评价体系，公司各部门(单位)负责落实风险管理日常工 作。 二、二、建立健全风险管理制度和流程建立健全风险管理制度和流程，，确保风险评估常态化运行确保风险评估常态化运行 二二、、建立健全风险管理制度和流程建立健全风险管理制度和流程，，确保风险评估常态化运行确保风险评估常态化运行 为确保风险评估工作常态化运行，在公司层面制定发布了《全面风险控制程序》。在具体 贯彻实施过程中，运营改善部组织专业部门完成市场、财务、法律、人力资源、安全、环 保、舆情、治安保卫等专业风险管理办法和风险监督评价办法的制定，初步形成制度体系， 建立起常态化的风险评估方法、流程和管理规则。 运营改善部定期组织风险识别、风险分析、风险评价、风险应对措施制定工作，通过不断 往复循环实现风险管理持续提升，全面性评估工作每年不少于 2 次，专项评估根据需要随 时进行。经过风险信息收集、风险识别、分析和评价，识别风险 79 项，初步建立河钢承 钢风险信息库。 对于国标 GB/T 27921-2011《风险管理风险评估技术》中列举的 32种风险评估技术，根据 各种评估技术在风险评估各阶段(风险识别、风险分析、风险评价)的适用性、难易程度， 在实际工作中进行选择性地使用。 1.针对作业安全风险，公司制定了《危险源辨识、风险评价和风险控制策划程序》，首先 划分作业活动(场所、设备、岗位)，充分辨识作业活动中的危险因素，分析可能导致的事 故、现有控制措施，采用“LEC法”进行风险评价。 2.针对产品设计、制造和装配过程中存在的风险，采用“潜在失效模式及后果分析(FMEA)” 这种工具进行风险评估。 3.针对信息系统安全风险、设备设施风险，公司制定发布了《信息安全与设备设施风险管 理办法》.首先进行资产识别，然后分别识别、分析、评价资产的脆弱性及可能受到的威 胁、当前的控制措施，根据风险值确定风险等级，再根据风险等级高低、可接受程度确定 是维持现有控制措施还是采取后续措施，对不可接受风险制定处置计划，在措施实施完成 后需再进行评