第四章 证券交易场所.pptVIP

第四章 证券交易 场所 ? 1. 概念 ? 是投资者从事证券交易的场所。 世界几大主要证券交易所简介 ? 纽约证券交易所 ( New York Stock Exchange ， NYSE) 是世界上最大的证券交易所之一。 最早成立 于 1792 年 5 月 17 日，由 24 名经纪人，在纽约华尔街 的西北角一家咖啡馆门前的一棵梧桐树下鉴定了 “梧桐树协议”，当时完全是原始的票据交易，这 就是纽交所的前身。到 1817 年股票交易开始活跃， 于是市场的参与者又成立了“纽约证券交易管理 处”。 1863 年更名为“纽约证券交易所”。 2006 年 6 月 1 日，纽约证券交易所与泛欧证券交易所宣布合 并， 2007 年 4 月 4 日纽约 -- 泛欧证券交易所成立 ? 纽约证券交易所大楼 ? 纽约证券交易所标志 _ 铜牛 ? 纳斯达克证券市场 ? 纳斯达克证券市场 （ NASDAQ ），其英文全 称是“ National Association of Securities Dealers Automated Quotation”, 由全美证券交 易商协会（ NASD ）创立并负责管理。它是 1971 年在 华盛顿 建立的全球第一个电子交易 市场。 ? 英国伦敦证券交易所 ? 伦敦证券交易所（英语： London Stock Exchange ，缩写： LSE ，简 称“伦敦证交所”）是世界四大证券交易所之一。它的前身是 300 多年 前 17 世纪末的露天市场，当时只是买卖政府债券的“皇家交易所”，半 个世纪后 1761 年由 150 名交易商自发组建了交易俱乐部， 1773 年迁入室 内，由“皇家交易所”更名为伦敦证券交易所。作为世界上最国际化的 金融中心，伦敦不仅是 欧洲 债券及外汇交易领域的全球领先者，还受理 超过三分之二的国际股票承销业务。伦敦的规模与位置，意味着它为世 界各地的公司及投资者提供了一个通往欧洲的理想门户。在保持伦敦的 领先地位方面，伦敦证券交易所扮演着中心角色。伦敦证交所运作世界 上国际最强的 股票市场 ，其外国股票的交易超过其它任何证交所。 ? 日本东京证券交易所 ? 东京证券交易所发展的历史虽然不长，但却 是世界上最大的证券交易中心之一。东京证 券交易所与大阪证券交易所、名古屋证券交 易所并列为日本三大证券交易所，其市场规 模位居世界前三大，同时也是日本最重要的 经济中枢。 ? 香港证券交易所 1970 年前后，由于香港上市公司增加， 相继成立了 远东证券交易，金银证券交易，九龙证券交易，再 加上香港证券交易所，由“四所”恶性竞争，证券 交易下降，最终出现了“假股票案”， 1973 年 3 月 -- 1974 年 12 月香港证券交易危机及信用危机， 1980 年 四所合并成香港证券联交所。 日前的香港证券交易所于 2000 年 3 月由香港联交所、 香港期货交易所和香港中央结算公司合并而成。 2. 我国的证券交易场所 ? 上海证券交易所 ? 上海证券交易所成立于 1990 年 11 月 26 日，同年 12 月 19 日开业，归属中国证监会直接管理。秉承“法 制、监管、自律、规范”的八字方针，上海证券交 易所致力于创造透明、开放、安全、高效的市场环 境，切实保护投资者权益，其主要职能包括：提供 证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规 则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证 券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布 市场信息。 ? 上证所下设办公室、人事（组织）部、党办纪检办、交易管理部、发行上市部、公司 管理部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金业务部、市场监察部、法律部、投资者 教育部、系统运行部 、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、研究中心、财务部、 稽核部、行政服务中心（保卫部）、北京中心等二十二个部门，以及两个子公司上海证券 通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地 担当起证券市场组织者的角色。 ? 深圳证券交易所 ? 深圳证券交易所（以下简称“深交所”）成立于 1990 年 12 月 1 日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证 券交易，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责， 实行自律管理的法人，由中国证券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）监督管理。深交所的主要职能包括：提 供证券交易的场所和设施；制定业务规则；接受上市申请、 安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员进行监管；对 上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可 的其他职能。 ? 深交所以建设中国多层次资本市场体系为使命，全力支持中 国中小企业发展，推进自主创新国家战略实施。 2004 年 5 月， 中小企业板正式推出； 2006