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社会性规制的失效与治理 一、社会性规制的产生和定义 20世纪 70 年代，西方发达国家发起了放松经济性规制运动， 同时又掀起了以政府为主体的社会性规制浪潮。 在社会性规制浪 潮的推动下， 政府对经济的干预程度和干预范围都出现了前所未 有的放大。 随着政府对经济的过渡干预， 原本试图纠正市场失灵 的社会性规制， 却导致规制成本的不断增加和对经济活力的严重 抑制，以致出现社会性规制失效。 植草益的 《微观规制经济学》 可以被看作是中国学者研究规 制经济学的最初理论基础。 社会性规制是指以保障劳动者和消费 者的安全、健康、卫生、环境保护和防止灾害为目的，对产品和 服务的质量以及伴随着提供他们而产生的各种活动制定一定的 标准，并禁止、限制特定行为的规制 （ 植草益， 1992） 。在规制经 济学研究中， 中国学者将最初的研究重点放在了针对自然垄断产 业的经济性规制上，而对社会性规制的重视程度相对不足。 二、社会性规制的理论依据 社会性规制是以纠正市场失灵为目的， 并假定政府是以公共 利益为目标。由于产品的健康、安全，工作场所的卫生、安全， 以及环境的质量都具有公共物品、外部性、信息不对称、非价值 物品等特征或者说因素， 是导致市场失灵， 因而形成了社会性规 制的理论依据。本文中，将社会性规制理论归纳为四个方面： 公共物品。公共物品是与私人物品相对立的。公共物品 是指那些在消费上具有非竞争性与非排他性的物品。 非竞争性是 指一个人消费某件物品并不影响其他人同时消费同一件物品。 非 排他性是指只要社会存在某一公共物品， 就不能排斥该社会上的 任何人消费该物品，任何一个消费者都可以免费消费公共物品。 公共物品不仅有实物的，如：公路、桥梁、灯塔等，还有非实物 的，如：制度、国防、电波等，政府规制属于后者。 外部性。美国规制经济学家史普博定义了外部性和内部 性，认为外部性是指在两个当事人缺乏任何相关的经济交易的情 况下，由一个当事人向另一个当事人所提供的物品束 （ 正负效 应） 。外部性包括正外部性和负外部性。社会性规制的对象是负 外部性。负外部性是指某个经济行为主体的行动使他人或社会受 损，而又没有为此承担成本。如：环境污染、公共资源滥采等。 政府可以采取两种措施：一种是使产权明晰，即界定空气、水、 资源的产权归属， 纠纷由法院裁决； 另一种是通过政府规制决定 排放量，控制在对居民生活构成威胁的范围内。 信息不对称。信息不对称是指信息在各经济主体如生产 者与消费者， 买者与卖者之间的分布是不一样的， 一方占有的信 息多而处于优势地位， 另一方占有的信息少而处于劣势地位。 信 息不对称导致的是内部性问题。 内部性是指由交易一方所经受的 但没有在交易条款中说明的交易成本和效益。 内部性包括正内部 性和负内部性。社会性规制的对象是负内部性，如：药品和食品 安全、工作环境的健康安全等。 非价值物品。非价值性指社会从伦理规范的角度否定物 品功能的市场价值。 在竞争性市场可以形成自由配置、 但因社会 伦理道德禁止或限制其生产的物品，如毒品、麻药、核燃料、原 子反应堆等， 这些都是社会所不倡导的， 并为国家以法律制度来 规定禁止或限制其生产销售的。 三、传统社会性规制模式的特征 传统社会性规制模式也可以被称为政府规制。 因为在体系结 构、运行机制和组织形式三个方面， 传统社会性规制模式都充分 体现出了政府的绝对中心地位， 所以， 从这三个方面揭示传统社 会性规制模式的基本特征，是认识传统社会性规制模式的关键。 一元主体。在传统规制模式下，合法的规制主体只有一 个，即政府行政部门。政府规制是政府行政机构依据法律授权， 通过制定规章、设定许可、监督检查、行政处罚和行政裁决等行 政处理行为对社会经济个体的行为实施的直接控制。 广义的政府 包括三个部门：立法、司法和行政。政府规制机构同时具有这三 种职能。 在法律授权下， 规制机构可以制定具体的规则去管理行 政相对人，同时能够执法、监督、检查、处罚行为人，还有行政 裁决权，等于是司法系统的程序搬到了行政机关。 代议制。传统规制模式实际上是一条代议制下的委托代 理链条，即公民——代议机构——行政机关——经济主体之间的 委托代理关系： 公民将权利委托给代议机构， 代议机构再委托给 行政机关，行政机关通过行政许可和合同制度授权给经济主体。 健全的民主制是保障这个委托代理链条清楚、连续的基础。 官僚制。作为规制主体的政府行政机构是一种官僚制组 织。基于韦伯的官僚组织理论， 官僚制政府组织是最具效率的组 织形式。所以，长期以来，西方发达国家的政府机构一直在延用 这种组织形式，并形成了庞大的政府组织系统。在 20 世纪，政 府官僚制组织是提供公共服务和实现公共政策目标的主要组织 模式。 四、传统社会性规制模式失效的原因 基于传