2021年《证券市场基础知识》第一章试题与答案.docx

精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 第一章 证券市场概述单项挑选题1.按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券；A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C. 第一章 证券市场概述 单项挑选题 1.按（ ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券； A.募集方式 B.证券发行主体的不同 C.证券所代表的权益性质 D.是否在证券交易所挂牌交易 2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（ A.股票 B.金融证券 C.商业票据 D.公司债券 ）； 3.以下不属于证券市场显著特点的选项是（ A.证券市场是财产权益直接交换的场所 B.证券市场是价值直接交换的场所 C.证券市场是价值实现增值的场所 D.证券市场是风险直接交换的场所 4.按募集方式分类，有价证券可以分为（ A.政府证券，政府机构证券，公司证券 B.公募证券和私募证券 C.上市证券与非上市证券 D.股票，债券和其他证券 ）； ）； 5.有价证券是（ A.真实资本 B.商品资本 C.货币资本 D.虚拟资本 ）的一种形式； 6.16 世纪中叶，随着资本主义经济的进展，全部权和经营权相分别的生产经营方式——（ 股票，公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列； A.有限责任公司 B.合伙制企业 C.独资制企业 D.股份公司 ）显现，使 7.英国的第一家证券交易所于 A.公司债券 B.铁路股票 C.政府债券 D.公司股票 8.世界上第一个股票交易所于 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 1802 年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（ ）； 1602 年在（ ）成立； 9.中国证监会依据（ ）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中，统一监管； 第 1 页，共 18 页 精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 A.国务院B.全国人大 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行10.2000 年 3 月 A.国务院 B.全国人大 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 10.2000 年 3 月 18 日，阿姆斯特丹交易所，布鲁塞尔交易所，巴黎交易所签署协议，合并成立（ A.伦敦国际金融期权期货交易所 B.纽交所一泛欧证交所公司 C.CME 集团有限公司 D.泛欧交易所 ）； 11.依据我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律治理机构的是（ A.证券交易所 B.证券业协会 C.证券服务机构 D.证券登记结算机构 12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ A.证券投资询问机构，财务顾问机构 B.资信评级机构，资产评估机构 C.会计师事务所，律师事务所 D.证券登记结算机构 ）； ）； 13.（ ）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除 大量投资于各类政府债券，高等级公司债券外，仍广泛涉足基金和股票投资； A.合格境外机构投资者 B.证券经营机构 C.保险公司 D.商业银行 14.下面关于我国社保基金的表达，不正确选项（ ）； A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保证基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范畴包括银行存款，国债，证券投资基金，股票，信用等级在投资级以上的企业债，金融债 等有价证券 C.全国社会保证基金理事会直接运作的社保基金的投资范畴限于银行存款，在二级市场购买国债和政 府机构债券 D.社会保证基金托付单个社保基金投资治理人进行治理的资产，不得超过年度社保基金托付资产总值 的 20% 15.对社会公益基金熟悉不正确选项（ ）； A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B.福利基金，科技进展基金，企业年金等都属于社会公益基金 C.将收益用于指定的社会公益事业的基金 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 16.依据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖（ A.政府机构债券和金融债券 B.政府债券和政府机构债券 C.政府债券和金融债券 D.信托投资基金 ）； 17.依据我国政府对 WTO 的承诺，我国证券业在 5 年过渡期，答应外国机构设立合营公司，从事国内 第 2 页，共 18 页 精品学习资料 名师归纳总结——欢迎下载 证券投资基金治理业务，外资比例不超过（A.33% ， 49%B.40% ，50%C.55%，45%D.33% ，50%）；加入后 3 年内，外资比例不超过（）；18. 证券投资基金治理业务，外资比例不超过（ A.33% ， 49% B.40% ，50% C.55%，45% D.33% ，50% ）；加入后 3 年内，外资比例不超过（ ）； 18.依据我国政府对 WT0 的承诺，外国证券机构直接从事 B 股交易及外国证券机构驻华代表处成为证 券交易所的