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? ? ? ? ? 基于FDI产业控制的产业安全评价 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 本章在论证DEA用于产业安全评价可行性分析的基础上，建立了有效利用外资提升产业安全的评价模型，并据此对现实FDI控制模式下的产业相对安全性进行了实证分析。实证分析结果说明整体上FDI具有提高中国产业竞争力、促进产业发展的作用，是建设者而不是破坏者，提高利用FDI效率的空间很大。本章同时指出某些产业利用外资的效率不高，存在危及产业安全的隐患。 第一节 评价产业安全基本思路 全面、客观、公正、科学地评价和认识某一产业的安全程度，需要建立模型进行定性定量分析。建立产业安全评价模型的方法并没有一定的模式，但一个理想的模型应能反映系统的全部重要特征，且模型具有可靠性和实用性。 建模的一般方法包括机理分析和测试分析方法。机理分析是根据对现实对象特征的认识，分析其因果关系，找出反映其内部机理的规律，所建立的模型具有明确的物理或现实意义。而测试分析方法，是将研究对象视为一个黑箱系统，不用考虑系统的内部机理，只运用统计分析方法，将系统的输入输出数据按照一定的准则进行拟合，找出数据拟合最好的模型。测试分析方法常在内部机理无法直接寻找时使用。 现实中建模时常将这两种方法结合起来使用，即采用机理分析方法建立模型的结构，用系统测试分析方法来确定模型的参数。本章就采用这一思路，先运用机理分析方法，针对FDI产业控制问题提出一套综合评价指标体系，在此基础上建立FDI产业控制与产业安全间的关系模型，通过测量系统的输入输出数据，确定模型参数，从而分析得到对于FDI产业控制影响产业安全的评价结论。具体步骤如下。 步骤一：明确评价目标。本书从FDI产业控制力的角度评价FDI威胁产业安全的程度，主要从产业组织、产业结构和产业布局的角度，研究产业体系FDI控制所形成产业安全威胁问题，以期分析产业层面FDI控制的关键点、关键环节、综合安全效应问题，找出提升产业安全的关键。 步骤二：建立FDI威胁产业安全的评价指标体系。评价指标体系是实施产业安全评价的基础，任何评价行为都要运用一定的指标来进行。产业安全评价取决于诸多因素，具有综合性特征，一般情况下，单一或较少的指标难以反映全面，需要建立一个多层次、多准则、多指标的比较完善的指标体系，它是一个反映FDI控制产业安全各个侧面的由一系列相关指标组成的评价指标集，选择的指标要具有可行性与有效性，即对应的数据便于收集且适应进行FDI产业控制、产业安全管理的需要。 步骤三：选择评价方法。目前已经存在的产业安全评价方法很多，本章根据FDI控制产品定价权和产业发展影响产业安全的现实需要，确定一种既科学又能达到评价目的的计算方法，并全面论证其可行性。 步骤四：构建评价模型。基于所选择的计算方法，构建FDI控制产业安全评价模型，该模型应该能够满足可靠性和实用性的评价要求。 步骤五：应用模型，分析得到评价结果。判断其可靠性、合理性、应用性，如果符合实际，那么可以得到产业安全的评价结论，通过作用于FDI产业控制实践，产生经济、社会效益，如果不符合实际，则重新建模。 第二节 产业安全研究方法的选择 产业安全是一个总括性、复合多维的概念，FDI产业控制的特点是多输入、多输出、渠道复杂，具有多个属性指标，精确的输入、输出数据较难及时获得，且涉及变量众多。 综观各产业安全评价方法，传统的评价方法有模糊数学综合评价方法、层次分析法、BP神经网络评价方法等。相对于本书的研究目的，模糊数学综合评价和层次分析法的缺点是权重的设定主观性强；应用BP神经网络评价方法的难点在于，一是大量样本的取值较难获得，二是训练时需要输入的各个样本的产业安全性难以确定。 与之相比，美国著名运筹学家A.Charnes和W.W.Cooper等学者在“相对效率评价”概念基础上发展起来的数据包络分析法（Data Envelopment Analysis，DEA）的优点在于，它以凸分析和线性规划为工具，利用观察到的有效样本数据，对同一类型的各评价或决策单元（Decision Making Units，DMU）的相对输入-输出转化有效性进行评定和排序，也可以进一步分析各评价或决策单元非有效性的原因及其改进方向，可以为决策者提供重要的管理决策信息。 DEA有效性评价是一种非参数的客观评价方法，根据输入、输出动态地调整模型权重指标，使模型具有可变性，符合动态评价的要求。该方法特别能够处理具有多种输入、多种输出指标的评价问题，适合用于FDI产业控制影响产业安全的研究。 一 研究方法简介 数据包络分析法是以相对效率概念为基础，用于评价具有相同类型的多输入、多输出的决策单元是否技术有效的一种非参数统计方法。其基本思路是把每一个被评价单位作为一个决策单元（Decision Mak